证券从业资格人员《证券基本法律法规》自测题.docx
证券从业资格人员《证券基本法律法规》自测题证券从业资格人员《证券基本法律法规》自测题导语：参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。我们一起来看看相关的证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题吧。组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户委托
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(35)2.doc
1、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指【BC】。A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性【答案解析】：：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。2、按照我国现行的证券交易规则，【ACD】
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(10)1.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为【Ｂ】，最长为【】。A．7天…1年B．1天…1年C．1天…4个月D．7天…4个月２、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向【Ｄ】报告。A．证券登记结算公司B．中国证监会C．证券承销商D．证
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(31)3.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、证券交易市场的作用有【AD】。A发现合理的交易价格B决定证券交易的价格C纠正不合理的交易价格D提供公开、公平、充分的价格竞争机制【答案解析】：证券交易市场的作用：1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;3.实施公开、公正和及时的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(32)3.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有【AD】。A．前收盘价可能成为当日收盘价B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格【答案解析】：深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(31)2.doc
1、证券交易市场的作用有【AD】。A发现合理的交易价格B决定证券交易的价格C纠正不合理的交易价格D提供公开、公平、充分的价格竞争机制【答案解析】：证券交易市场的作用：1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;3.实施公开、公正和及时的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。2、深圳证券交易所目前公布的指数包括【ABC】等。A．中小企业板指数B．深证B股指数C．深证基金指数D．深证红利指数【答案解析】：深圳交易所目前公
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(28)3.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有【ABD】。A．接受交易结果B．履行交割清算义务C．全权委托经纪商代理交易D．按规定缴存交易结算资金【答案解析】：：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。2、在交易所质押式回购交易开始时，【BC】申报买卖方向为买入。A以资融券方B融入资金方C以券融资方D融出资金方3、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(20)1.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、上海证券交易所A股账户个人开户费为【D】。A．20元/户B．30元/户C．10元/户D．40元/户2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立【CD】。A．客户信用交易担保证券账户B．客户信用交易担保资金账户C．客户信用证券账户D．客户信用资金台账【答案解析】：：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(30)2.doc
1、【AC】交易不产生印花税。A．基金B．B股C．可转换公司债券D．A股2、关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有【BC】。A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期【答案解析】：：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(1)3.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托【Ｂ】境内证券公司进行证券交易。A．5家B．3家C．2家D．1家２、开立证券账户应坚持的基本原则为【Ｄ】A．真实性和同一性B．真实性和完整性C．合法性和同一性D．合法性和真实性３、投资者买卖证券的第一步是要向【Ｃ】申请开立证券账户。A证券交易所B存管银行C证券登记结算公司D证券
