祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托【Ｂ】境内证券公司进行证券交易。A．5家B．3家C．2家D．1家２、开立证券账户应坚持的基本原则为【Ｄ】A．真实性和同一性B．真实性和完整性C．合法性和同一性D．合法性和真实性３、投资者买卖证券的第一步是要向【Ｃ】申请开立证券账户。A证券交易所B存管银行C证券登记结算公司D证券公司４、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为【Ａ】。A数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于500万元人民币D交易金额不低于100万元人民币５、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的【Ｃ】A．业务管理风险B．市场风险C．客户信用风险D．业务规模风险６、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按【Ａ】的规定予以处罚A．卖空国债行为B．买空国债行为C．透支行为D．操纵市场行为７、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为【Ｃ】。A9:15至11:30，13:00至15:00B15:00至15:30C9:30至11:30、13:00至15:00D9:00至12:00、13:00至16:00８、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为【Ｂ】，最长为【】。A．7天…1年B．1天…1年C．1天…4个月D．7天…4个月９、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有【Ｂ】A．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B不是所有交易所会员均可参与买断式回购C．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D．国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者【答案解析】：：会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.１０、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于【Ｃ】起向融资方结算参与人收取违约金。A．T+2日B．T+1日(节假日不计入)C．T+1日(含节假日)D．T日(交易发生日)