祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为【Ｂ】。A．1500股B．1000股C．500股D．100股交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。２、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是【Ｂ】。A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C．开立非上市股份有限公司股份转让账户D．受托办理股份转让公司股权确认事宜３、某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为【Ｂ】。A．500股B．6000股C．5000股D．600股４、【Ａ】依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A．证监会派出机构B．证券交易所C．负责客户信用资金存管的商业银行D．证券登记结算机构【答案解析】：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。５、如果上市证券发生【Ｄ】等事项，不需进行除息或除权。A．公积金转增股本B．权益分派C．配股D．兼并【答案解析】：：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。６、认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的【Ａ】凭证。A．选择权B．存托C．债权D．股权【答案解析】认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。７、我国证券交易所证券指数的编制遵循【Ｂ】的原则。A．公平及时B．公开透明C．简便易用D．高效准确８、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为【Ｂ】。A．期货交易B．回购交易C．远期交易D．现货交易９、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的【Ｃ】进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A真实性B合规性C齐备性D可行性１０、上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“【Ｄ】+原证券代码的后四位”。A10B15C24D36