祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、上海证券交易所A股账户个人开户费为【D】。A．20元/户B．30元/户C．10元/户D．40元/户2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立【CD】。A．客户信用交易担保证券账户B．客户信用交易担保资金账户C．客户信用证券账户D．客户信用资金台账【答案解析】：：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。3、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有【CD】。A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D．非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%【答案解析】：非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。4、中小企业板上市公司出现【D】情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元5、上海证券交易所B股的一般结算会员包括【AB】。AB股托管银行HYPERLINK"http://ＷＷw.KaＯ8.ＣC/"www.Ｋaｏ8.ＣCBB股的境外代理商CB股机构投资者D获得B股经纪商资格的证券经营机构6、关于证券经纪业务，下列说法正确的有【ABCD】。A．证券公司不承担交易中的价格风险B．证券公司与客户是代理委托关系C．证券公司在经纪业务中不赚取差价D．证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入7、于证券投资基金，以下说法正确的有【AD】。A．基金有封闭式与开放式之分B．开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市C．封闭式基金的单位是通过柜台转让的D．开放式基金设立后可以赎回基金单位【答案解析】：封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。8、证券结算是指【BC】。A．登记B．交收C．清算D．对盘9、关于场外交易市场，以下说法正确的有【ACD】。A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B．场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C．场外交易市场包括店头市场考试大论坛D．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式【答案解析】：：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。10、关于佣金，以下表述正确的有【CD】。A．A股佣金标准的起点与B股相同B．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度C．债券交易佣金标准由证券交易所制定D．目前我国股票交易佣金实行浮动制度【答案解析】：：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。