1、证券交易市场的作用有【AD】。A发现合理的交易价格B决定证券交易的价格C纠正不合理的交易价格D提供公开、公平、充分的价格竞争机制【答案解析】：证券交易市场的作用：1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;3.实施公开、公正和及时的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。2、深圳证券交易所目前公布的指数包括【ABC】等。A．中小企业板指数B．深证B股指数C．深证基金指数D．深证红利指数【答案解析】：深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。3、下列有关新股竞价发行的说法，正确的有【BD】。A．竞价发行是我国的特有做法B．竞价发行是国外通行做法C．由一家承销机构确定发行价格D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式【答案解析】：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。4、按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有【ABCD】。A金融期货交易B债券交易C股票交易D基金交易5、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有【ABCD】。A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息6、证券公司的投资决策机构负责确定【AC】。A．投资品种B．可承受的风险限额C．资产配置策略D．自营业务规模【答案解析】：：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。7、我国证券交易所中的普通席位是经营【ACD】等买卖的席位。A．债券B．B股C．基金D．A股【答案解析】：：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。8、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的【ABCD】等。A深证B股指数B深证基金指数C中小企业板指数D深证A投指数9、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括【ABD】。A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票B．操纵市场C．接受全权委托D．内幕交易【答案解析】：：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。10、质押式债券回购交易的实质内容是：【BC】以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。A．逆回购方B．正回购方C．融资者D．融券者