祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有【AD】。A．前收盘价可能成为当日收盘价B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格【答案解析】：深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。2、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有【AD】。A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限B．双方均无力履约时，保证金退还双方C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方【答案解析】：：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。3、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有【BCD】。A．向债券发行人要求提前兑付B．将债券转换成普通股股票C．持有至偿还期满收回本金和利息D．在证券交易市场上抛售4、按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有【ABD】。A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C．开立非上市股份有限公司股份转让账户D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息【答案解析】：：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。5、下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有【AC】。A交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)B清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段C清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算D交收与清算没有任何关系6、金融期权的基本类型是【BC】。A股权类期权B买入期权C卖出期权D货币期权7、下列行为中属于内幕交易行为的包括【ABCD】。A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券8、下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实【BCD】。A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年B．新中国证券交易市场的建立始于1990年C．股权分置改革始于2006年4月底D．我国证券市场国际化始于1995年【答案解析】：：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。9、关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是【AC】。A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果【答案解析】：：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。10、从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有【AB】。A．全价交易B．净价交易C．询价交易D．市价交易