1、【AC】交易不产生印花税。A．基金B．B股C．可转换公司债券D．A股2、关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有【BC】。A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期【答案解析】：：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报【ABCD】。A．对手方最优价格申报B．全额成交或撤销申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．本方最优价格申报4、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有【BC】。A整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托B整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托C零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托D零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托5、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有【ABCD】。A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D．证券公司工作人员申报差错引起的风险HYPERLINK"http://ｗｗw.Ｋaｏ8.ＣＣ/"wＷＷ.KＡo8.Cc【答案解析】：：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形：1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。5.无权或越权代理而造成的风险。6.交收失误引起的风险。6、关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是【BCD】。A．开立机构权证账户的开户费是100元/户B．开立机构A股账户的开户费是400元/户C．开立基金账户的开户费是5元/户D．开立个人A股账户的开户费是40元/户7、关于临时停市，下列说法正确的有【BCD】。A．临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效B．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市D．证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市【答案解析】：：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。8、根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是【ACD】。A国债现货B证券投资基金C可转换债券DA股【答案解析】：：基金以0.001元作为最小变动价位。9、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括【ABC】。A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务D．保证受托证券交易按时完成10、下列有关清算与交收的表述中，正确的有【ABC】。A．交收是清算的后续与完成B．正确的清算结果是交收顺利的保证C．清算是交收的基础和保证D．顺利的交收是清算结果正确的保证