祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有【ABD】。A．接受交易结果B．履行交割清算义务C．全权委托经纪商代理交易D．按规定缴存交易结算资金【答案解析】：：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。2、在交易所质押式回购交易开始时，【BC】申报买卖方向为买入。A以资融券方B融入资金方C以券融资方D融出资金方3、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【CD】。A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D．最近2年连续亏损【答案解析】：：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。4、证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务【ACD】。A存管B公布市场信息C集中登记D清算与交收※专家点评:【答案解析】：：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。5、下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有【AB】。A投资者在同一交易日内可以进行多次认购B投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消C基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月D投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购【答案解析】：投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。6、关于证券账户，下列说法正确的是【AC】。A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B．证券账户是证券公司为投资者开立的C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细【答案解析】：：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。7、下列行为中属于操纵市场行为的包括【ABCD】。A通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量8、证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有【ACD】。A．口头报价B．电话报价C．书面报价D．电脑报价9、在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是【CD】。A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序【答案解析】：：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。10、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的【BC】。A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管【答案解析】：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认