西北师范大学证券投资学专业课程教学大纲.doc
《证券投资学》总论篇第一章证券投资工具第一节证券概述一、什么是证券？证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。股票、公债券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。二、证券的产生证券是商品经济和信用经济发展的产物。三、证券及其基本类型1、有价证券的定义有价证券是一种具有一定票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券通常被分为三类：（１）、货币证券（２）、财物证券（３）、资本证券2、有价证券的分类（1）、按发行主体的不同，有
基金名称宝来环球趋势伞型证券投资信托基金.pdf
封面寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之關鍵資源證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金(一)子基金名稱：寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之關鍵資源證券投資信託基金(二)奉行政院金融監督管理委員會於97年11月27日金管證四字第0970065810號函核准，終止寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之運動休閒證券投資信託基金信託契約。二、基金種類：傘型(本傘型基金之子基金種類為股票型基金)三、基金投資方針：請參閱本基金公開說明書【基金概況】之「壹、基金簡介」第九條四、基金型態：開放
财经金融实务1011---金融证券化的危机与监管.doc
金融证券化的危机与监管本文见《金融实务》2010年第11期出版日期2010年11月08日HYPERLINK"http://service.caijing.com.cn/comment/list/article_id/110562119/page/1"共有0条点评字号：不能说中国的金融监管和风险管理已经超越西方，也不能认为中国金融正在步西方危机的后尘赵先信美国次贷危机引发的全球金融海啸摧毁了信用衍生品市场，终结了独立投资银行制度，导致政府对金融机构的大规模救助和干预，造成大量中小金融机构以及个别大型非
国信证券--包钢稀土(600111)中报点评：销售模式的重大转变对公司影响.pdf
公司研究Page1动态报告/公司快评有色金属包钢稀土（600111）谨慎推荐有色金属冶炼2009年中期财务报表快评（维持评级）2009年8月19日销售模式的重大转变对公司影响深远分析师：彭波pengbo@guosen.com.cn0755-82133909分析师：李洪冀lihj@guosen.com.cn010-82252922事项：包钢稀土公布2009年中报。公司2009年实现营业收入9.04亿元，同比下降30%，实现营业利润-1.199亿元，同比下降134%，实现归属于上市公司股东的净利润-6718.
fg中信建投证券关于基金销售适用性办法实施细则.doc
中信建投证券有限责任公司基金销售适用性规则实施办法第一条关于基金销售适用性的解释基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。第二条实施基金销售适用性的基本原则1、投资人利益优先原则：当公司利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的利益。2、全面性原则：公司将基金销售适用性作为内部控制的重要组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产
国元证券股指期货套期保值业务管理试行办法(2010年6月.pdf
国元证券股份有限公司股指期货套期保值业务管理试行办法第一章总则第一条为规范股指期货套期保值业务，控制股指期货套期保值业务风险，保障股指期货套期保值业务的科学、规范、稳健运作，明确股指期货套期保值业务的操作流程，根据中国证监会《证券公司参与股指期货交易指引》、中国金融期货交易所《中国金融期货交易所套期保值管理办法》、《特殊法人机构交易编码管理业务指南》、《国元证券自营业务管理办法（修订稿）》等有关制度，制定本办法。第二条股指期货套期保值业务作为自营业务的一种业务模式，主要是利用股指期货金融工具规避证券投资组
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试.doc
中国证券业协会关于发布《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的通知中证协发[2002]194号各会员证券公司：为方便投资者转让退市公司股份，我会拟适当增加主办券商数量，为此制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》(以下简称《办法》)，现予发布。结合退市公司数量和代办股份转让系统的发展状况，我会将从2002年11月30日前提交从事代办股份转让主办券商业务资格申请，且符合《办法》规定条件的综合类证券公司中，选取2001年度净资产与净资本之和排序在前12名的申请人
《国都证券有限责任公司代销金融产品管理办法》.ppt
国都证券代销金融产品业务培训第三讲代销金融产品公司制度培训(一)《国都证券有限责任公司代销金融产品管理办法》第一章总则第二章机构设置及职责划分第三章人员的管理第四章销售业务管理及流程代销规模的确定一、代销业务规模的确定二、代销业务的受理(第十九条)（一）代销项目立项（二）委托人（发行人）资格审查与审慎性调查经纪业务总部金融产品部负责向尽职调查及风险评估部门提供下述委托人资质文件及代销金融产品相关资料，主要包括：1、委托人（发行人）的公司基本资质文件，包括：营业执照、金融许可证、组织机构代码证、税务登记证、
2023年基金从业资格考试证券投资基金考点整理笔记.docx
基金从业资格证券投资基金基础知识投资管理基础资产负债表：“第一会计报表”，反应了企业在某一时点（会计季末、六个月末或会计年末）财务状况，是企业经营管理活动成果集中体现。揭示了企业资产要素、偿债能力、资本构造、经营状况、权益构造。利润表：反应了一定期期（如一种会计季度或会计年度）总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动直接原因。该表揭示获取利润能力、经营趋势，是一种动态汇报。现金流量表以收付实现制为基础编制，包括投资、筹资、经营活动产生现金流量。财务杠杆比率衡量企业长期偿债能力资产负债率=负债总额/资产总额权
证券后续职业资格培训关于北美信息隔离墙及相关机制的介绍.doc
北美信息隔离墙及相关机制介绍100分正确ABABCDCABA错误ABCD正确
