《律师事务所从事证券法律业务管理办法》200751.doc
律师事务所从事证券法律业务管理办法HYPERLINK"http://www.law-lib.com/law/lawml.asp?bbdw=中国证券监督管理委员会%20司法部"中国证券监督管理委员会司法部令律师事务所从事证券法律业务管理办法第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法
c14004 100分-证券公司客户资产管理业务管理办法-2013.docx
证券公司客户资产管理业务管理办法-2013年修订》及配套实施细则修订解读一、单项选择题1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A.6B.5C.3D.42.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公正原则B.诚实信用原则C.风险匹配原则D.公平原则二、多项选择题3.根据《证券公
证券、动产、不动产、应收款、PE结构式质押贷款操作程序.doc
地方政府财政担保资金信托计划一、基本条件要求资金类别：资金信托；资金数量：100亿以下项目优先，时间优先贷款要求：借款主体须是县、地级市的国有控股公司或子公司；担保要求：由地方政府提供财政担保，并由人大通过纳入未来几年政府财政预算，还款来源列入地方政府财政预算承诺函；贷款期限：1－3年；贷款金额：不能超过前一财政年度该地区总财政收入的25%；年投资回报率：9－11%；贷款操作时间：10－30天；二、操作程序1、项目方提供用於初审的下列前端资料(有效、清晰的彩色扫描文件)：贷款申请书，写明项目概况、地方財政
西南证券-新估值：增长市盈率(GPE)上市公司估值方法研究-100413.pdf
深度研究报告/银行业深度研究报告·专题研究2010年4月13日强于大市新估值：增长市盈率（GPE）——上市公司估值方法研究——研究员内容摘要：付立春执业证号：S1250109050918z价值投资的核心就是股票价值取决于预期收益。目前市场上常用的相对电话：010-57631088估值和绝对估值方都有各自的严重缺陷：DDM存在着不可克服的内在邮箱：flc@swsc.com.cn缺陷：假设企业永续存在（增长）不实际，也忽略了分红率与成DDM薛娇长率的内在联系。直接通过折现分红得出预期股价过于简单、机械与绝执业
摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金.pdf
摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金2010年年度报告摘要2010年12月31日基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年三月二十九日摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金2010年年度报告摘要§1重要提示1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股
招商证券-五粮液-000858-淡季销售较旺 注入效应释放-100811.pdf
研究报告|公司跟踪报告日用消费|食品饮料中性-B（维持）五粮液000858.SZ目标估值：N/A当前股价：28.91元淡季销售较旺注入效应释放2010年8月11日基础数据中报利润增长40%略超我们早先预期，不过因资产注入和09年二季度较低的基上证综指2595数，该增速本在情理之中。我们对10年的盈利预测曾从1.20元调降到1.13元，总股本（万股）379597此次略微调高到1.15元，11年上调到1.40元，维持“中性-B”投资评级。已上市流通股（万股）379552总市值（亿元）1097流通市值（亿元）1
天治创新先锋股票型证券投资基金XXXX年第2季度报告.pdf
天治创新先锋股票型证券投资基金2010年第2季度报告天治创新先锋股票型证券投资基金2010年第2季度报告2010年6月30日基金管理人：天治基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年七月十九日天治创新先锋股票型证券投资基金2010年第2季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年7月16日复核
C13007 《证券公司客户资产管理业务管理办法》100分答案.doc
一、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。A.30%B.20%C.10%D.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。A.4000万元B.3000万元C.5000万元D.2000万元二、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司应当将集合资产管
三方存管模式监管证券公司挪用客户保障金论文.doc
三方存管模式监管证券公司挪用客户保障金论文三方存管模式监管证券公司挪用客户保障金论文编者按：本文主要从本国存户保障金存管形式的变化；存户资金其三方存管形式的利害两个方面进行论述。其中，主要包括：证券公司存管形式、金鸡独立存管形式、其三方存管形式、能够无效预防证券公司挪用存户保障金，掩护投资者利益、能够较好地顺应本国现部分买卖预算政策和金融翻新请求、推进证券运营组织非法合规运营、优化资源配置，促进证券运营组织业务转型、加强注资者决心，升高监管利润、三方存管将增多证券事业的零碎性危险、原部分利益均衡将毁坏、难
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案.pdf
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）测试题一：一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]根据发行主体的不同，债券可以分为()。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C。2[单选题]长期资本流动的主要方式不包
