证券上市的暂停与终止,筹资管理概述,发行普通股筹资的.doc
证券上市的暂停与终止1.股票上市的暂停与终止上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近3年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司
跨国银行准入东道国证券业的思考（DOC 13）.doc
跨国银行准入东道国证券业的思考作者：蔡奕【摘要】即便是在实行严格分业经营的国家里（如美国），银行本身虽无法透过“防火墙”进入证券业，但它可以以直接或间接控股其附属公司的形式变相地绕过上述屏障，进入证券市场，参与证券业务，因此，在实行分业经营模式的国家中，同样也存在着跨国银行准入证券业务的法律问题。由于各国政治、经济、文化背景的不同，对银行业与证券业关系的制度设计也存在差异，大体上可区分为两类制度模式：一是混业经营模式（亦称为银证融合模式），在此模式下，银行不仅可以经营传统的商业银行业务，而且可以跨营证券、
投资管理培训-第二讲公司借债与资产证券化.ppt
第二课题公司借债方式与资产证券化陈志武美国耶鲁大学金融经济学终身教授清华大学经济管理学院特聘教授什么是债券？债券的种类各种类型的债券普通的公司债为何不可取？安然公司背景背景继续结果：安然收入猛增安然的利润安然的转机如何出现？80年代末美国政府放松对能源价格的监管。放松前后：天然气价格的波动率使安然成为能源交易商13实现目标的融资手段关联企业结构：实例方式之一:变相借债方式之二：利用子公司为介绍第三方式，先看传统质押债券案例：湖南绸厂撇债破产天鹿公司拍卖情况拍卖后23“资产证券化”融资资产证券化示意图美国“
基于SNS的证券公司客户交流管理系统的设计与实现.doc
密级：保密期限：专业学位硕士学位论文题目：基于SNS的证券公司客户交流管理系统的设计与实现学号：2011127475姓名：郑平专业领域：软件工程导师：郑岩学院：计算机学院2013年12月独创性（或创新性）声明本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的
中信证券-LED拐点已现大景气周期开启.pdf
LED：拐点已现，大景气周期开启中信证券研究部电子行业组张帆2014年1月目录一．13年4Q：行业拐点二．需求加速，景气长期持续三．芯片：供给收缩、2Q有望释放弹性四．渠道：天花板打破，长期动力充足五．投资策略：拐点判断、供给逻辑1一、13年4Q：行业拐点1.动力切换完成，需求进入单向上升通道2.供给扩张能力收缩，扩产理性3.数据印证拐点出现21.动力切换完成，需求进入单向上升通道(1/2)2013年：背光占比仍高，TV、NB下修拖累需求晶电收入分布（2013E）璨圆收入分布（2013E）其他手机背光其
上证红利交易型开放式指数证券投资基金.pdf
上证红利交易型开放式指数证券投资基金发售公告上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司发售主协调人：华泰证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司发售副主协调人：中信建投证券有限责任公司国信证券有限责任公司联合证券有限责任公司上证红利交易型开放式指数证券投资基金发售公告目录重要提示....................................................................1一、本次发售基
证券结算保证金管理办法_2012_11_12.pdf
关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知各结算参与机构：为完善结算保证金制度，在广泛征求市场意见的基础上，我公司制定了《证券结算保证金管理办法》（以下简称《办法》）。经中国证监会批准，现予以发布（见附件），并就落实《办法》的相关事项通知如下：一、关于实施时间经综合考虑市场各方意见，《办法》于2013年1月3日开始正式实施。二、关于适用范围参与我公司多边净额结算业务（不含开放式基金多边净额结算业务）的结算参与机构应当缴纳结算保证金。原则上，我公司按照与结算备付金账户一一对应的原则为结算参与机构设立结算保证金
《证券投资基金销售管理办法》修改说明.doc
HYPERLINK"http://kaisiwangyulecheng8.com"kaisiwangyulecheng8.com《证券投资基金销售管理办法》修改说明一、修改背景《证券投资基金销售管理办法》（证监会第72号令，下称《销售办法》）自2011年10月发布实施以来，为推动基金销售机构多元化、专业化发展发挥了积极作用。截止目前，基金销售机构涵盖了商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和独立销售机构等四类型机构，已有190家机构获得基金销售业务资格。《销售办法》实施以来，证券投资咨询机构参与基金销
金融市场基础知识考点：证券账户的种类.docx
金融市场基础知识考点：证券账户的种类金融市场基础知识考点：证券账户的种类导语：股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖。股票公开转让的场所首先是证券交易所。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试内容吧。(一)按照交易场所划分按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户。(1)上海证券账户，用于记载在上海证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。(2)深圳证券账户，用于记载在深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。(二)按照账户用途划分按照
论基于copula函数的国际证券市场传染效应实证检验.docx
第2组数理经济学及其他分支学科字数：7859字作者简介：孙彬（1981-）女，上海交通大学安泰经济与管理学院金融系博士生；杨朝军（1960-）男，上海交通大学安泰经济与管理学院博士生导师，教授；于静（1980-）女，上海交通大学安泰经济与管理学院金融系博士生。基于copula函数的国际证券市场传染效应实证检验孙彬，杨朝军，于静（上海交通大学安泰经济与管理学院）【摘要】随着国际经济一体化程度和世界贸易自由化程度的不断提高，各国经济相互依赖程度不断加深。一国经济的突发性事件将导致国际金融市场间联动程度的显著
