关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知各结算参与机构：为完善结算保证金制度，在广泛征求市场意见的基础上，我公司制定了《证券结算保证金管理办法》（以下简称《办法》）。经中国证监会批准，现予以发布（见附件），并就落实《办法》的相关事项通知如下：一、关于实施时间经综合考虑市场各方意见，《办法》于2013年1月3日开始正式实施。二、关于适用范围参与我公司多边净额结算业务（不含开放式基金多边净额结算业务）的结算参与机构应当缴纳结算保证金。原则上，我公司按照与结算备付金账户一一对应的原则为结算参与机构设立结算保证金账户，具体说明如下。开立结算保证金账户的原则结算保证金账户及业务类型包含种类结算备付金账户结算保证金类型证自营交易结算自营证券投资自营结算备付金自营结算保证金账户，证业务业务账户自营结算保证金券客户交易结算客户结算备付金客户结算保证金账户，客户经纪业务公业务账户客户结算保证金1司信用交易结算备客户结算保证金账户，融资融券业务付金账户客户结算保证金上市商业银行自营交易结算结算备付金账户自营结算保证金账户，参与交易所债业务（债券自营）自营结算保证金券交易等客户结算保证金账户和基金、年金、结算备付金账户自营结算保证金账户，理财产品等托（托管基金、年分别存放客户结算保证管业务金、理财等）金和具有互保功能的自客户交易结算营结算保证金银业务客户结算保证金账户和银自营结算保证金账户，行结算备付金账户QFII托管业务分别存放客户结算保证（QFII）金和具有互保功能的自营结算保证金自营结算保证金账户，自营结算保证金（如果证券公司质押质押贷款结算备其他特殊业务买入交易权限关闭，则贷款业务付金专户不开立保证金账户且不缴纳保证金）1、对于参与多边净额结算业务的基金托管银行、QFII托管银行和仅开展经纪业务的证券公司，除开立客户结算保证金账户并缴纳客户结算保证金以外，还需单独开立自营结算保证金账户、并以自有资金缴纳具有互保功能的结算保证金20万元。对于同时开展上述多项结算业务的银行，需分别开立多个自营结算保证金账户并分别缴纳具有互保功能的自营结算保证金。2、对于参与多边净额结算业务的保险公司、财务公司等其他类结算参与机构，按照自营交易结算业务开立结算保2证金账户；存在多个结算备付金户等特殊情况的，根据业务类型参照证券公司类和银行类机构执行。3、对于虽参与多边净额结算业务、但不从事买入交易的结算参与机构（例如仅从事承销保荐业务的证券公司，参与证券公司质押贷款业务的银行等），如果其已在相关证券交易所关闭纳入多边净额结算的买入交易权限，则无需开立对应的结算保证金账户；如果其在相关证券交易所尚未关闭纳入多边净额结算的买入交易权限，则按照自营交易结算业务为其开立结算保证金账户。4、对于结算参与机构不涉及多边净额结算业务的结算备付金账户（例如结算参与机构在上海市场的专用资金交收账户），无需开立对应的结算保证金账户。我公司沪、深分公司分别根据上述原则为各结算参与机构开立对应的结算保证金账户。各结算参与机构无需主动申请开立。三、与现有结算保证金制度的衔接1、关于上海市场的清算交割准备金我公司上海分公司将按照清算交割准备金相关科目账面余额，将相关清算交割准备金划付至各结算参与机构对应的自营结算备付金账户（无自营结算备付金账户的，则划入其用于多边净额结算的结算备付金账户）。对于不属于《办法》收取范围内的结算参与机构，其开3立结算备付金账户的，则按照上述做法将清算交割准备金退还其结算备付金账户；无结算备付金账户的，则由其提交清算交割准备金返还申请，我公司上海分公司逐笔审核无误后进行清退。2、关于深圳市场的结算互保金深圳市场现有结算互保金全部转为结算保证金。结算参与机构的结算互保金数额超过当期应缴纳结算保证金的，我公司深圳分公司将超出金额划至结算参与机构对应的结算备付金账户；其数额小于当期应缴纳结算保证金的，结算参与机构应在规定时间内补足。3、关于QFII托管银行的结算保证金QFII托管银行的QFII结算业务按照《办法》及本通知规定开立结算保证金账户并计付利息。其自营结算保证金账户的缴纳标准按照《办法》执行，但其客户结算保证金账户的缴纳标准仍然按照现行相关规定执行。我公司可视市场风险情况适时调整。四、关于其他担保资金《办法》实施后，深圳市场的权证交收履约保证金和ETF申购赎回交收履约保证金、上海市场的权证交收价差担保品不再缴纳，我公司将统一注销相关账户。上海市场的跨市场ETF代办券商交收价差保证金、在我公司总部进行TA业务的开放式基