证券公司股票发行主承销业务问题的指导.doc
关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知各具有主承销商资格的证券公司：为规范证券公司从事股票发行主承销业务活动，现将《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》印发给你们，请遵照执行。各证券公司应按照本指导意见的要求，对在2000年度主承销的首次公开发行、配股、增发的上市公司进行回访。其中，对于2000年上半年完成发行的上市公司，在2000年年报公布后一个月内完成回访；对于2000年下半年以后完成发行的上市公司，待2001年中报公布后一个月内完成回访。回访报告应当在上市公
证券公司合规管理规定（DOC28页）.doc
证券公司合规管理规定（2010年）目录第一部分合规理论与实务合规理论合规基本概念及涵义合规风险与其它公司风险的关系合规管理与公司治理、公司内控的关系其它合规问题合规体系建设合规文化建设合规管理体系建设合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工合规职能合规的核心职能合规沟通渠道证券公司合规管理工作的若干重点合规评估与问责机制第二部分法律法规法理基础公法基础刑法及反洗钱法程序法民商经济法民法商法经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则证券公司法人治理规则人员管理规则风险控制管理规则内部控制管理规则
远卓：联合证券总体战略研讨会材料.ppt
联合证券总体战略研讨对联合证券进行战略策划的整体思路联合证券总体战略研讨的步骤联合证券总体战略研讨的步骤（续）步骤一：SCP分析及联证战略资源评价的总结中国证券市场的现状显示：券商在为数很少的服务/产品领域进行激烈竞争违规、违法操作普遍，缺乏行业自律在有限的产品领域进行恶性竞争合并活动活跃，进一步增加行业集中度新进入者规模较大低水平重复，行业技能与国外同行相比有很大差距新产品开发力度不够无市场细分未来五年中国的证券市场竞争将更加激烈竞争力联合证券战略资源评价中相关因素的研讨结果步骤二：战略选择战略的基本内
证券交易所会员监管制度研究.pdf
证券交易所会员监管制度研究深圳证券交易所博士后工作站周琳杰一、我国证券交易所的会员监管特点（一）我国证券公司的监管体制目前，我国证券公司是证券交易所的会员主体（只有少数境外特别会员），但规范和监管证券公司的机构并不仅限于证券交易所，还包括中国证监会、国家财政机关、审计机关以及证券业协会等监管机构。证券公司的监管体制包括法律法规和监管主体两个部分。从法律法规看，我国适用于规范证券公司行为的法律主要有《公司法》、《证券法》，部门规章则包括《证券公司管理办法》、《证券公司检查办法》、涉及证券公司日常业务（承销、
——现状、问题与对策南阳证券市场发展的简要回顾.pdf
拉丁美洲研究2001年第2期巴西的证券市场——现状、问题与对策南阳主要观点证券市场起着融通资金、引导资金流动、合理配置社会资源等的重要作用。巴西证券市场是拉美最大的和全球主要的证券市场之一。1999年巴西共有上市公司1029家,市场资本总额为4089亿雷亚尔。巴西证券市场存在以下问题。一是监管力度不够。80年代开始的改革扩大了证券市场的交易量和交易品种,但加大了监管难度,投机资本的进入引起市场的波动性。二是尚需整合证券市场。交易所一般规模较小,效率不高。三是利率政策亟待调整。高利率不利于市场融资和证券市场
太平洋证券-a股市场投资每周策略报告.pdf
策略研究报告A股市场投资经济数据公布期超跌反弹亦可期每周策略报告市场策略研究员：刘继伟执业证书编号:S11902090401292010年5月10日总第42期一、市场动态综述上周是5月的第一个交易周，全周来看，市场继续受国内外利空消息打压，上证指数跌破2700点，甚至一度逼近前期2639低点，周成交量继续萎缩，市场人气严重受挫。上证指数也为此从年初的3289点跌到了如今2700点一线。本周是公布宏观数据的重要时间窗口，尽管目前存款准备金率已经达到了17％，历史最高点17.5％近在咫尺，面对已经临近天花板的
中国证券投资基金管理人行为研究.doc
中国证券投资基金管理人行为研究摘要中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑其中证券投资基金管理人（指证券投资基金管理公司）的作用举足轻重他们的行为在基金实际管理和运作中起到了非常重要的作用对这些行为及背后原因的分析将有助于规范和引导基金管理人行为促进中国证券投资基金的健康发展中国证券投资基金的发展伴随着证券市场的风风雨雨一路走来特别是2000年以来针对证券市场个人投资者众多、投
证券公司个人年终工作总结精编.docx
证券公司个人年终工作总结证券公司个人年终工作总结11篇总结就是把一个时段的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的总结，写总结有利于我们学习和工作能力的提高，不如我们来制定一份总结吧。那么我们该怎么去写总结呢？下面是小编整理的证券公司个人年终工作总结，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。证券公司个人年终工作总结1首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的
我国证券界关于二板市场问题讨论综述.doc
我国证券界关于二板市场问题讨论综述二板市场是相对于主板市场、主要为风险投资提供退出通道和以扶持中小型高新技术企业发展为使命的新型市场。自从20世纪70年代美国的NASDAQ市场创立并取得成功以后，各主要市场经济国家都纷纷开始效法，具有不同称谓的二板市场在世界范围内相继创立并投入运营。我国正在筹建的创业板市场，就是一个与主板市场在上市基准和运行机制方面都具有不同特点的二板市场。设立二板市场的任务在我国提出已经有一年多时间了。这期间管理层和相关部门进行了大量的准备工作，理论界也对这个问题进行了全方位的探讨，有
证券业客户关系管理系统应用研究.docx
编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE24页共NUMPAGES24页第PAGE\*MERGEFORMAT24页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT24页证券业客户关系管理系统实施和应用研究蔚深证券柏小金杨慧崔为中1、引言………………………………………………………………………………11.1、问题的提出……………………………………………………………11.2、CRM对证券业的作用…………………………………………………………22、客户关系管理理
