证券基础部分绝密押题.doc
证券基础知识3．《公司债发行试点办法》的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。4．封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投资者出资比例进行公正合理的分配。5．证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。13．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。15．在ADR交易中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。19．上证综合指数是以股票发行量为权数加权计算的股价指数深证综合指数
证券基金公司职位简介.doc
职业信息证券、基金：证券发行员所属行业分类：HYPERLINK"http://career.eol.cn/html/sy/zhiye/c/h8.shtml"金融/银行-HYPERLINK"http://career.eol.cn/html/sy/zhiye/c/h8_01.shtml"证券·基金所属职业分类：HYPERLINK"http://career.eol.cn/html/sy/zhiye/c/z5.shtml"企业型-HYPERLINK"http://career.eol.cn
证券基础知识重点摘要.doc
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可
证券基础知识试题8343736114.doc
证券市场基础知识模拟习题试题及答案一：单项选择题1、证券的法律特征是指__________（）A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是__________实际资本额（）A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__________（）A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指
证券基础知识真题.doc
2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。A．纽
证券基础知识培训教程.doc
证券基础知识目录TOC\o"1-3"\h\zHYPERLINK\l"_Toc64742418"1.证券基础知识PAGEREF_Toc64742418\h4HYPERLINK\l"_Toc64742419"1.1.证券的定义与特征PAGEREF_Toc64742419\h4HYPERLINK\l"_Toc64742420"1.1.1.证券的定义PAGEREF_Toc64742420\h4HYPERLINK\l"_Toc64742421"1.1.2.证券的票面要素
证券基础知识关键数字.doc
证券基础知识关键数字：1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企
证券商营业员.doc
證券商營業員財務分析1.大同公司自本年7月6日開始營業，營利事業所得額估計為$500,000，其應納稅額為：$150,000$100,000$120,000$135,000。2.所謂補充比例分析包含那兩種報表的聯合分析﹖損益表與資產負債表損益表與現金流量表資產負債表與現金流量表現金流量表與業主權益變動表。3.下列敘述何者錯誤﹖資金包括現金與替業資金兩觀念管理當局較重現金觀念債權人較重營運資金觀念長期之下，現金觀念較為重要。4.因合約交易而可能降低企業之信用等級，進而損及融資能
证券发行与承销第5章.doc
第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序第一节首次公开发行股票申请文件的准备【考纲要求】掌握保荐制度；熟悉首次公开发行股票申请文件，了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求；掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告（如有）、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。【学习重点】1.保荐制度；2.招股说明书、资产评估报告、审计报告、法律意见书和律师工作报告等的基本要求。【基本内容】一、保荐制度2008年10月17日发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》
xx证券战略 V2.ppt
中国xx国际信托投资公司某某证券的五年发展战略规划2002-2006年目录本规划书目标1.本规划书目标全球最佳借鉴2.内部因素分析2.1内部诊断性分析的主要发现-战略管理2.2内部诊断性分析的主要发现-流程2.2内部诊断性分析的主要发现-流程（续）2.2内部诊断性分析的主要发现-流程（续）2.3内部诊断性分析的主要发现-绩效评估2.4内部诊断性分析的主要发现-组织架构2.5内部诊断性分析的主要发现-信息系统2.6内部诊断性分析的主要发现-人员3.外部环境分析3.未来的发展和趋势3.1政府对金融服务业相关政
