证券基础知识3．《公司债发行试点办法》的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。4．封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投资者出资比例进行公正合理的分配。5．证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。13．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。15．在ADR交易中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。19．上证综合指数是以股票发行量为权数加权计算的股价指数深证综合指数是以指数股计算日股份数为权数上证180指数以样本股的调整股本数为权数深圳成分股指数以成分股的可流通股数为权数21．结构化金融衍生物产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。22．下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（C）A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理23．基金管理人的职责之一是（B），其他三项均为托管人职责A安全保管基金菜场B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他资料33．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。39．有关权证的行权比例，标的证券发生除权的，行权比例应作调整。40．流通受限，已完成股权分置改革43．样本股由在深证证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。47．新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日发布，2003年2月1日起实行。48．对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定公司股本。51．根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（A）【可以是A股的承销】AA股交易B发起设立基金CB股和H股的承销和交易D政府和公司债券的承销和交易55．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%57．中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。59．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。63．我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ABD）A证券交易所得管理人员B持有上市公司10%以上的股东C证券业协会的管理人员D证监会的管理人员64．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。65．我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括行政摊派、承购报销、招标发行69．下列关于优先股票的表述正确的是（CD）A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权B优先股票的具体优先条件由《证券法》规定【由各公司的公司章程加以决定】C优先股票的股息率一般是事先固定的D优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权72．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但有下列情形之一的除外（ABCD）A减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C讲股份奖励给本公司职工D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份73．证券公司经营证券经济业务的，其净资产不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元2．证券市场分为发行市场和流通市场的依据是层次结构9．我国权证实行T+0回转交易12．设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元13．权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是现金结算方式。15．1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了《格拉斯-斯蒂格尔法案》，使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。17．根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。19．股票的理论价格是根据现值理论而来的。22．证券业协会履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。23．资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的发起人。29．我国证券投资基金财产的投资组合每季公告一次。34．我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元