证券从业《证券市场基本法律法规》临考试题.docx
证券从业《证券市场基本法律法规》临考试题2017证券从业《证券市场基本法律法规》临考试题证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了2017证券从业《证券市场基本法律法规》临考试题，希望对大家有所帮助。选择题第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【正确答案】C【答案
证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)文库.doc
证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）第一章总则第一条为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金(以下简称保护基金)行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》规定，按照“取之于市场，用之于市场”原则筹集的，由证券公司按其营业收入的一定比例缴纳的资金。第三条所有在中国境内注册的证券公司，必须依照《证券投资者保护基金管理办法》及本办法缴纳保护基金。第四条保护基金收取机构为
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南(XXXX04.pdf
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年四月修订记录修订日期修订内容1、修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料。机构投资者办理账户查询业务，需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件。2、根据《关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知》（中2014/11国结算办字〔2014〕897号）的有关要求，修订了第九章的相关内容。3、调整了沪市账户使用信息申报时点，修改了第十章10.1.3条。4、在证券账户业务申请表中增加了受理机构业务联系电话一项。放开了
证券发行与承销管理办法(2012年修订版)中国证券监督管.doc
百行会计网（http://www.bhkjw.com）资料整理中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定中国证券监督管理委员会令第78号《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2012年5月11日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年5月18日起施行。中国证券监督管理委员会主席：郭树清二○一二年五月十八日附件：关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一、第二条第二款修改为：“发行人、证券公司和投资者参与
2012年6月证券从业资格考试证券交易第二章.doc
1.证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市的证券所应遵循的规定过程。2.证券交易的成粗：开户、委托、成交和结算、登记过户3.开户包括开立证券账户和开立资金账户。4.证券账户是用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。5.资金账户是用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额6.除了证券交易所会员的自营业务外，投资者买卖证券是不能直接进入证券交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员。7.证券交易委托的分类：整数委托和零数委托；买进委托和卖出委托；市价委托和限价委托；当日委托、当周
证券从业资格考试证券交易巩固阶段基础卷（附答案和解析）.pdf
证券从业资格考试证券交易巩固阶段基础卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9：00～15：00B、9：30～15：00C、9：00～13：00D、9：00～15：30【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。2、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。A、证券经营机构自办出纳B、投资者自行办理C、银行代理出纳D、银行
2011年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题四.doc
2011年证券从业资格考试---证券市场基础知识押题四.doc单项选择题部分(共59题每题1分共59分)1.债券是实际运用的()的证书。A实际资本B虚拟资本C真实资本D实收资本正确答案是：C2.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。A开放式基金B封闭式基金C上市开放式基金D保本基全正确答案是：C3.证券公司从事旧业务时，应当提供()服务。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代理客户进行期货结算D代理客户进行期货交割正确答案是
证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(二).doc
第页共NUMPAGES6页证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(二)一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．证券交易的清算是指()。A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算D．银行同业往来中应收和应付差额的轧抵2．营业部提供的信息与咨询服务不包括()。A．向投资者推荐业绩优良的股票B．简单介绍
2009年5月证券从业人员资格考试《证券交易》真题.doc
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证券从业证券交易重点三色笔记完整版.docx
编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE42页共NUMPAGES42页第PAGE\*MERGEFORMAT42页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT42页使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
