证券从业资格考试证券交易巩固阶段基础卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9：00～15：00B、9：30～15：00C、9：00～13：00D、9：00～15：30【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。2、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。A、证券经营机构自办出纳B、投资者自行办理C、银行代理出纳D、银行代理证券公司客户资金账【参考答案】：B3、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A5、债券质押式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益B、每百元资金到期加权平均年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。6、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价的被操纵性【参考答案】：D7、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。8、下面的（）不是我国证券账号的种类。A、人民币普通股票账号B、人民币特种股票账号C、证券投资基金账号D、权证交易账号【参考答案】：D【解析】我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。9、对证券营业部的说法错误的是（）A、属于非法人机构B、可以承包、租赁方式经营C、不得以合资、合作方式设立D、未经批准不得再下设营业性场所【参考答案】：B10、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。11、标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（）。A、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价)B、新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前-日标的证券收盘价)【参考答案】：C【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)。12、下列说法正确的是（）。A、证券投资主体只包括自然人B、证券公司只有有限责任公司一种形式C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者D、证券交易所是不以营利为目的的公司法人【参考答案】：C【解析】证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务，也是证券市场上的机构投资者。证券交易所可以分为会员制和公司制两种。本题的最佳答案是C选项。13、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率=[上期平均价×（1－波动率）×97%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100B、国债标准券折算率=[上期平均价×（1－波动率）×94%]÷（1+到期平均回购利率）÷100C、国债标准券折算率=计算参考价×93%÷1OOD、国债标准券折算率=计算参考价×90%÷100【参考答案】：A【