中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年四月修订记录修订日期修订内容1、修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料。机构投资者办理账户查询业务，需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件。2、根据《关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知》（中2014/11国结算办字〔2014〕897号）的有关要求，修订了第九章的相关内容。3、调整了沪市账户使用信息申报时点，修改了第十章10.1.3条。4、在证券账户业务申请表中增加了受理机构业务联系电话一项。放开了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制。2015/3修改了第2.1.2条。目录第一章总则.......................................1第二章证券账户开立..............................11第三章证券账户查询..............................25第四章证券账户信息变更..........................33第五章证券账户注销..............................47第六章休眠账户业务..............................55第七章不合格账户业务............................58第八章证券账户解除挂失业务......................64第九章证券账户关联关系维护......................67第十章证券账户使用信息维护......................76第十一章创业板签约信息维护......................80第十二章合伙人信息维护..........................83第十三章新开户投资者身份信息核查................88第十四章证券账户与资金账户信息比对..............92第十五章证券账户业务资料保管....................95第十六章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能99附录附录1证券账户开立申请表....................102附录2证券账户业务申请表....................107附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表...114附录4信息录入规范..........................115附录5证券账户开户办理确认单（范例）.........118附录6证券账户查询确认单（范例）............119附录7证券账户信息录入错误确认书............120附录8证券账户信息变更办理确认单（范例）.....121附录9证券账户销户办理确认单（范例）.........122附录10关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明.........................................123附录11不合格账户解除卖出限制审核同意书......124附录12不合格账户解除中止交易同意书..........125附录13关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明.............................................126附录14投资者开户身份信息复查数据接口........127第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊机构，以及证券投资基金、资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、社会保障基金投资组合、全国及地方社保基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品有关账户业务适用中国结算《特殊机构及产品证券账户业务指南》。上述指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规则》及