《证券公司资产证券化业务管理规定(征求意见稿)》的起.doc
《证券公司资产证券化业务管理规定（征求意见稿）》的起草说明为积极推动证券公司创新，丰富固定收益产品，发展资产证券化业务，在对证券公司企业资产证券化业务试点情况进行研究总结的基础上，我们起草了《证券公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《规定》”）。有关情况说明如下：一、起草《规定》的背景与必要性2004年4月，我会启动了以证券公司专项资产管理计划（以下简称专项计划）为载体的企业资产证券化业务的研究论证，并于2005年8月开始了证券公司企业资产证券化业务的试点。试点期间，为规范业务的开展，防范有关业务风险
证券公司融资融券业务风险控制研究--以G证券公司为例.pdf
单位代码10475学号104754110472分类号F83硕士学位论文（专业学位）证券公司融资融券业务风险控制研究——以G证券公司为例专业学位领域：工商管理专业学位类别：工商管理硕士申请人：高戈指导教师：李新功教授二〇一三年五月RESEARCHONRISKMANAGEMENTOFMARGINTRADINGINSECURITIESCOMPANY—ASANEXAMPLEOFGSECURITIESCOMPANYADissertationSubmittedtotheGraduateSchoolofHenanUni
精选证券公司工作总结3篇-证券公司工作总结.docx
PAGE12/NUMPAGES12精选证券公司工作总结3篇证券公司工作总结总结是事后对某一时期、某一项目或某些工作进行回顾和分析，从而做出带有规律性的结论，它可以明确下一步的工作方向，少走弯路，少犯错误，提高工作效益，因此十分有必须要写一份总结。下面是我编写的精选证券公司工作总结3篇证券公司工作总结范文，以供借鉴。精选证券公司工作总结1时光流逝，转眼间我在成长中又度过半年。回首这走过的半年，很荣幸能与各位同事共同进步，我也在大家的身上学到不少的知识。半年以来我心中的感受便是要做一名合格的中药抓
证券公司证券营业部信息技术指引考试考题1.doc
一、单项选择题1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。A.BB.DC.AD.C2.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（）范围内。A.23℃±3℃B.23℃±5℃C.25℃±5℃D.25℃±3℃3.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题.doc
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题(一)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.申报B.开户C.委托D.成交2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A.证券账户B.会员席位C.交易席位D.交易单元3.2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《公司法》B
2023年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析.pdf
证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题旳四个选项中，只有一种符合题意旳对旳答案。多选、错选、不选均不得分)1.(中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业)板块，并核准了中小企业板块旳实施方案。A.4月B.4月C.5月D.5月2.金融期权交易是指以(为对象进行旳流通转让活动。)A.金融期货合约B.金融远期合约C.金融期权合约D.权证3.回购交易结合了现货交易和远期交易旳特点，一般在(交易中运用。)A.现货B.基金C.
《证券从业人员资格考试》考前辅导—证券交易(第4章).ppt
“证券业从业资格考试”考前辅导第四章特别交易事项及其监管本章的学习目的与要求：熟悉1.回转交易制度2.股票交易特别处理的规定3.中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定4.证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则5.证券交易异常情况的处理规定6.固定收益证券综合电子平台的交易规定7.证券交易所交易信息发布及管理规则8.合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定第一节、特别交易规定与交易事项一、大宗交易一、大宗交易证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出债券和权证实行当日
金融--证券电子商务的特点及发展分析—以东吴证券为例.doc
苏州工业园区职业技术学院2015届毕业项目苏州工业园区职业技术学院毕业项目2015届项目类别：毕业论文_______________项目名称：证券电子商务的特点及发展分析——以东吴证券为例____专业名称：金融管理与实务_________姓名：管之乐_________________学号：201200347______________班级：金融12301______________指导老师：李明霞__________________任务书毕业项目类别：毕业论文毕业项目名称：证券电子商务的特点及发展分析——
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(36)3.doc
祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有【ABCD】。A．企业法人营业执照复印件B．法人同名证券账户卡C．企业法定代表人签署的授权委托书D．经办人身份证2、下列有关清算与交收的表述中，正确的有【BCD】。A顺利的交收是清算结果正确的保证B正确的清算结果是交收顺利的保证C交收是清算的后续与完成D清算是
证券市场基础知识第四章证券投资基金.pdf
