祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有【ABCD】。A．企业法人营业执照复印件B．法人同名证券账户卡C．企业法定代表人签署的授权委托书D．经办人身份证2、下列有关清算与交收的表述中，正确的有【BCD】。A顺利的交收是清算结果正确的保证B正确的清算结果是交收顺利的保证C交收是清算的后续与完成D清算是交收的基础和保证3、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是【BD】。A．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策B．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券【答案解析】：：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。4、上海证券交易所B股的一般结算会员包括【AB】。A．B股的境外代理商B．B股托管银行C．获得B股经纪商资格的证券经营机构D．B股机构投资者【答案解析】：：获得B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算会员。5、某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有【AB】。A．X股票交易的价格上限为13.62元B．X股票交易的价格下限为11.14元C．X股票交易的价格上限为13.26元D．X股票交易的价格下限为11.24元【答案解析】：：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元6、金融期货主要包括【ABC】。A．利率期货B．股权类期货C．外汇期货D．铜期货7、下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有【ABCD】。A．证券交易监管费B．证券交易所手续费C．证券交易印花税D．证券公司经纪佣金【答案解析】：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。8、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立【BCD】。A完善的交易记录制度B投资对象备选库制度C科学的管理业绩评价体系D有效的投资风险评估制度