“证券业从业资格考试”考前辅导第四章特别交易事项及其监管本章的学习目的与要求：熟悉1.回转交易制度2.股票交易特别处理的规定3.中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定4.证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则5.证券交易异常情况的处理规定6.固定收益证券综合电子平台的交易规定7.证券交易所交易信息发布及管理规则8.合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定第一节、特别交易规定与交易事项一、大宗交易一、大宗交易证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出债券和权证实行当日回转交易B股实行次日起回转交易深证证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易1.警示存在终止上市风险的特别处理P1502003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深证证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年8月5日起实行退市风险警示制度退市风险警示的处理措施包括在公司股票简称前冠以“*ST”字样股票报价的日涨跌幅限制为5%三、股票交易的特别处理四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定P152五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项P1552.挂牌、摘牌、停牌与复牌证券交易所对上市证券实施挂牌交易证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人作出公告后复牌，停牌和复牌的时间和方式由证券交易所决定上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌3.除权与除息如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）价除权（息）的计算公式：除权（息）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行固定收益平添主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种第二节、交易信息和交易行为的监督与管理上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布一、交易信息一、交易信息一、交易信息上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情况采取的措施1.投资运作的一般管理2.交易管理本章小结：（考纲要求）