2010版证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲2010版.doc
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010年）使用说明本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。一、考试范围1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。二、考试报名条件1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。3、具有完全民事行为能力。
天弘周期策略股票型证券投资基金基金份额发售公告.pdf
发售公告天弘周期策略股票型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人：天弘基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司发售公告客户服务热线：400-710-9999公司网站：www.thfund.com.cn重要提示1、天弘周期策略股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可[2009]1065号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金为契约型开放式证券投资基金。3、本基金的管理人和注册登记机构为天弘基金管理
大智慧证券版行情分析系统联通版手机IPHONE版操作说明.doc
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信达澳银领先增长股票型证券投资基金XXXX年第2季度报告.doc
信达澳银领先增长股票型证券投资基金2010年第2季度报告2010年06月30日基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2010年07月19日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年07月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
交通银行XXXX年中期业绩交流会纪要doc-财华网：证券.doc
[Table_MainInfo]交通银行（601328）公司点评研究报告由“推荐”下调为“谨慎推荐”2010-8-18[Table_Author]分析师：陈志华(8621)68751569chenzh@cjsc.com.cn执业证书编号：S0490210060007联系人：许荣聪(8621)68751569HYPERLINK"mailto:xurc@cjsc.com.cn"xurc@cjsc.com.cn[Table_Title]交通银行2010年中期业绩交流会纪要事件描述交通银行于8月17日召开2
东方证券数量化选股系列模型 - 数量化选股系列模型.pdf
数量化选股系列模型东方证券研究所阚先成金融工程分析师8621-63325888×6118kanxiancheng@orientsec.com.cn高子剑首席衍生品分析师8621-63325888×6115gaozijian@orientsec.com.cn下跌β选股策略在CAPM的理论框架下，资产的收益呈对称分布，即投资者对于资产上涨以及资产下降的风险厌恶程度是一样的；如果投资者在资产下降的过程中，风险厌恶程度变大，那么投资者对于下跌过程中风险暴露程度较大的资产要求的回报也应较高；下跌β选股策略本模型所考
上海证券交易所融资融券交易会员业务指南XXXX05.docx
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证券公司信用风险和操作风险管理理论和实践PPT文档.ppt
总目录一、风险管理发展趋势和挑战风险管理是金融机构业务发展的基础金融机构风险管理发展趋势在新形势下我国证券公司风险管理所面临的挑战5信用风险管理的任务和职责7指在交易的清算交收过程中的违约行为，即我方履行交付行为而对方违约。结算风险可能由交易对手违约、流动性约束或运营问题引起。一般发生在非担保交收的和证券结算；结算风险主要来源于经纪、资产管理和自营等业务当中涉及的结算。证券公司业务的信用风险信用风险度量新产品\新业务制度和法律文本：和操作制度是否需要更新，法律文本是否准备妥当密切监控承销结果，如果有包销余
证券公司互联网金融创新发展态势研究(1)(1).doc
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岑淦荣-1601010203-互联网金融对证券行业的影响及对策分析.doc
互联网金融对证券行业的影响及对策分析摘要：为了证券行业在互联网金融时代下能够快速的发展，我们需要充分的了解互联网金融对证券行业的影响并对影响进行详细的分析。近几年来随着经济的蓬勃发展，文化的不断交融，世界渐渐的成为一个整体，经济全球化越来越明显,特别是在互联网迅速发展的浪潮下经济贸易逐渐成熟，互联网以其独特的性质对社会各行业都造成了巨大的影响。本篇文章分析在互联网金融时代下证券行业所要面临的影响，并根据影响给出相对应的发展对策。本文着重分析互联网金融对证券行业所产生的影响，同时综合其发展的经济、社会、政治
