证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010年）使用说明本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。一、考试范围1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。二、考试报名条件1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。3、具有完全民事行为能力。三、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告）四、考试合格标准考试合格标准为60分。五、考试成绩有效期考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。六、其他本大纲第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入考试范围。目录第一部分合规理论与实务合规理论合规基本概念及涵义合规风险与其它公司风险的关系合规管理与公司治理、公司内控的关系其它合规问题合规体系建设合规文化建设合规管理体系建设合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工合规职能合规的核心职能合规沟通渠道证券公司合规管理工作的若干重点合规评估与问责机制第二部分法律法规法理基础公法基础刑法及反洗钱法程序法民商经济法民法商法经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则证券公司法人治理规则人员管理规则风险控制管理规则内部控制管理规则财务管理规则IT治理规则其他有关规则证券公司业务管理规则经纪业务管理规则投资银行业务管理规则自营业务管理规则资产管理业务管理规则融资融券业务管理规则研究咨询业务管理规则其他业务管理规则附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录第一部分合规理论与实务合规理论合规基本概念及涵义掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义；掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状；掌握证券公司合规管理的必要性和意义；掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。第二节合规风险与其它公司风险的关系掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系一、合规管理与公司治理、公司内控掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。二、合规部门与其它内控部门的联系与区别掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。掌握国内证券公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。第四节其它合规问题掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式。第二章合规体系建设第一节合规文化建设掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。第二节合规管理体系建设一、合规基本制