：广州证券有限责任公司关于公司《XXXX年内部控制自我评价报告》.pdf
广州证券有限责任公司关于广百股份《2010年内部控制自我评价报告》及年度相关事项的意见广州证券有限责任公司（以下简称本保荐机构）作为广百股份有限公司（以下简称广百股份）2010年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐机构工作指引》等有关规定，现对广百股份《2010年内部控制自我评价报告》和使用自有闲置资金投资银行理财产品进行了核查。现发表的具体意见如下：一、广百股份《2010年内部控制自我评价报告》的意见（一）内部控制
运用类神经网路於证券业网路下单服务品质之研究pdf.pdf
顧客滿意學刊JournalofCustomerSatisfaction第一卷第一期Vol.1No.1中華民國九十四年三月March.2005,pp.1-30頁1～頁30運用類神經網路於證券業網路下單服務品質之研究AStudyontheServiceQualityforOnlineStockTradingbyApplyingNeuralNetwork王美慧1Mei-HueiWang簡妤玲2Yu-LingChien摘要網際網路的興起為傳統的投資交易模式帶來革命性的衝擊，國內外證券商紛紛加入網路交易的行列，因此
西南证券-航运市场周报：bci大涨助推bdi创年内新高-10.pdf
行业周报/航运市场行业研究报告•航运业2010年5月31日跟随大市（维持）BCI大涨助推BDI创年内新高——航运市场周报（5.24-5.28）——研究员内容摘要：李慧执业证号：S1250210050003z在BCI指数大涨的带动下，本周波罗的海综合运费指数继上周小幅调整电话：010-57631192后，创出年内新高。巴拿马型运费指数冲高回落，太平洋市场和大西洋邮箱：lih@swsc.com.cn两大市场租金有所回落，远期市场更为谨慎，合约价格震荡较大，预计后期市场将面临一定的压力，短期将呈现继续调整态势；
国金证券-房地产行业：《上海房地产调控细则》点评-10100.pdf
2010年10月07日证券研究报告房地产行业2010年日常报告评级：持有维持评级行业点评曹旭特分析师SAC执业编号：S1130208060236(8610)66211658caoxt@gjzq.com.cn《上海房地产调控细则》点评事件上海出台《关于进一步加强本市房地产市场调控加快推进住房保障工作的若干意见》，回应了国庆假期前政府关于各地方需加速落实“国十条”细则的要求。相比国庆假期前各部委调控措施的总则，上海进行了五点细化。一、除暂停三套房的商业贷款外，对第三套房和非改善的第二套房的公积金贷款也暂停。二
交银施罗德先进制造股票证券投资基金.doc
交银施罗德先进制造股票证券投资基金2011年第4季度报告2011年12月31日基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：二〇一二年一月二十日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
上海证券-流动性充裕局面维持,货币政策短期难变-101008.pdf
研究报告/宏观研究/数据预测日期：2010年10月8日流动性充裕局面维持货币政策短期难变——2010年9月份宏观经济数据市场预测点评首席宏观分析师胡月晓021-53519888-1917huyuexiao@sigchina.com主要观点：执业证书编号：S0870208090146按路透社采集的30余家在市场上有较高影响力机构，对9月份宏观经济数据的预测情况，我们认为市场普遍预期净出口对中国经济增长的贡献逐渐趋于下降；流动性仍将维持充裕局面；市场普遍预期未来货币政策将保持稳定。报告编号：贸易顺差略微下降
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则.doc
单选多选3.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ABCD）。A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务C.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台D.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则5.证券公司资产管理“一法两则”修
证券知识普及-上市公司财务报表分析1（DOC 93页）.docx
编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE95页共NUMPAGES95页第PAGE\*MERGEFORMAT95页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT95页标题:证券知识普及:上市公司财务报表分析1第一节上市公司财务信息的使用者及其对财务状况的不同关注点在市场经济条件下,与上市公司有经济利害关系的有关方面通常要对上市公司的财务状况进行分析。关于上市公司财务分析的含义,可以有很多认识与理解。从分析的内容来看,财务分析既可以指对上市公司历史的财
浅谈董事及高级管理者责任保险与我国证券民事责任.doc
PAGEPAGE10浅谈董事及高级管理者责任保险与我国证券民事责任浅谈董事及高级管理者责任保险与我国证券民事责任作者李俊峰目次一、董事及高级管理者责任保险的法律内涵二、董事及高级管理者责任保险在中国现阶段的效益分析三、董事及高级管理者责任保险本土化的建设性意见证券市场自诞生之日起，证券违法行为就如影相随，挥之不去，就连当今金融证券市场监管体系相当完备的国家也概莫能外。据美国联邦贸易委员会、联邦调查局以及该国证券管理部门和有关专家估计，美国每年仅在投资领域发生的诈欺行为就涉及金额在100亿到40
富国天博创新主题股票型证券投资基金发行概况.doc
富国天博创新主题股票型证券投资基金发行概况产品概要基金名称富国天博股票型证券基金基金代码前端519035,后端519036基金类型股票型基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人中国建设银行投资目标本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司，在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上，力争实现资本的长期稳定增值。投资策略本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿与资产培植、行业细分、个券选择以及组合风险管理的全过程。业绩比较基准中信标普300指数*
