证券公司员工年终工作总结(9篇).doc
证券公司员工年终工作总结(9篇)证券公司员工年终工作总结1打工无岁月!总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受，20xx年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感叹中。20xx年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始，空闲之余
第二周2全国证券从业资格证书.ppt
全国证券从业资格证书一、报名资格二、报名网址（杭州）三、报名、考试时间四、通过率五、证书的作用六、考试题型
2011证券从业资格考试《基础知识》压题库.doc
2011证券从业资格考试基础知识押题库第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。A.一年B.二年C.三年D.五年3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。A.《禁止证券欺诈行为暂行
2010年3月证券从业资格考试 投资分析.doc
PAGEPAGE302010年3月证券从业资格考试《投资分析》试题一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在()。A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案：b2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是()。A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案：a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的
证券基金从业考试题库(内有答案).doc
第一章证券市场基础知识一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1．有价证券()。A没有价值但有价格B．既有价值又有价格C．没有价值没有价格D．有价值无价格2．银行证券不包括()。A银行汇票B．银行本票C银行支票D。银行股票3．证券市场的特征不包括()。A.证券市场是价值直接交换的场所B，证券市场是信用直接交换的场所C．证券市场是财产权利直接交换的场所D．证券市场是风险直接交换的场所4．下列不是美国的Nasdaq培育的高
证券资格考试之《发行与承销》冲刺模拟题.docx
编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE45页共NUMPAGES45页第PAGE\*MERGEFORMAT45页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT45页2009年证券资格考试《发行与承销》冲刺模拟题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)第1题()是公司作为独立民事主体存在的基础。A.公司法人财产的独立性B.公司建立董事会C.公司经营权的独立性D.公司募足股份【
证券投资项目周刊研究报告(doc 15).docx
编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE17页共NUMPAGES17页第PAGE\*MERGEFORMAT17页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT17页《投资家周刊》主办：私人客户部第42期05年3月21日目录市场分析-------------------------------------------------------P2HYPERLINK\l"市场动态分析"市场动态分析：调控压力和国际化趋势压制市场，建议调整资产配置结构
证券发行人权益分派及配股登记业务指南.docx
PAGE2PAGE29MERGEFIELD密级中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件MERGEFIELD缓急MERGEFIELD发文文号中国结算深业字〔2013〕26号MERGEFIELD文件标题关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南（2013年版）》的通知MERGEFIELD主送单位各证券发行人：为适应业务发展的需要，我公司现发布修订后的《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南
证券公司的投资银行业务类型.docx
第六章证券公司的业务类型及其管理第一节投资银行业务及其管理一、投资银行及其特点二、证券公司的投资银行业务资格三、投资银行业务的内部控制四、投资银行业务的监管第二节证券经纪业务及其管理PAGEPAGE52一、证券经纪业务的含义和特点二、证券经纪业务类型及其管理（一）代理客户委托买卖证券包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。（二）代理股份转让1．代办股份转让的概念2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用
证券公司内部控制指引（DOC34页）.docx
编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE36页共NUMPAGES36页第PAGE\*MERGEFORMAT36页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT36页证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。第
