编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE45页共NUMPAGES45页第PAGE\*MERGEFORMAT45页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT45页2009年证券资格考试《发行与承销》冲刺模拟题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)第1题()是公司作为独立民事主体存在的基础。A.公司法人财产的独立性B.公司建立董事会C.公司经营权的独立性D.公司募足股份【正确答案】：A第2题债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A.10，30B.15，30C.30，30D.30，45【正确答案】：D第3题公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应()。A.不低于担保金额B.不高于担保金额C.不低于最近1期末经审计的净资产D.不高于最近1期末经审计的净资产【正确答案】：A第4题公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的()。A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.以上都不对【正确答案】：B第5题有限责任公司具有()的特点。A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B.资合、封闭及设立程序简单C.资合、开放性及设立程序相对复杂D.人合兼资合、封闭及设立程序简单【正确答案】：D第6题通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高【正确答案】：D第7题一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在()上反映。A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表【正确答案】：D第8题在加权平均法下，每股净利润的计算公式为()。D.以上都不对【正确答案】：A第9题()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会【正确答案】：D第10题中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.30B.45C.50D.60【正确答案】：B第11题内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A.5～10B.5～15C.8～15D.8～10【正确答案】：C第12题外资股招股说明书中，在()项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A.概要B.封面C.风险因素D.绪言【正确答案】：D第13题发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份【正确答案】：C第14题以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过()亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的()以上。A.5，10%B.5，20%C.4，25%D.4，30%【正确答案】：C第15题关于招股说明书，下列说法错误的是()。A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位【正确答案】：B第16题有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了()。A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》D.《凭证式国债质押贷款办法》【正确答案】：D第17题()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。A.真实性原则B.完整性原则C.准确性原则D.及时性原则【正确答案】：A第18题发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人()以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A.10%B.20%C.30%D.50%【