华泰证券紫金投资信息系统投标文件-南京勤业.doc

华泰证券紫金投资信息系统项目建议书南京勤业计算机系统集成有限公司2009年3月25日目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc225761059"1系统概述PAGEREF_Toc225761059\h4HYPERLINK\l"_Toc225761060"2需求理解PAGEREF_Toc225761060\h4HYPERLINK\l"_Toc225761061"2.1基础研究PAGEREF_Toc225761061\h4HYPERLINK\

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证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某大型国企).docx

招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某大型国企)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪人在执行业务时，以下哪项行为是不被允许的？A、向客户推荐未经证监会批准的投资产品B、如实向客户披露自身的代理权限C、为客户进行股票交易决策D、为客户提供专业的投资咨询答案：A解析：证券经纪人在执行业务时，应遵守相关法律法规和职业道德规范。向客户推荐未经证监会批准的投资产品是违法行为，因此是不被允许的。B选项是经纪人应尽的职责，C选项超出了证券经纪人的职责范围，D选项是证券经纪人应提供的专业服

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金融监管体制演变分析论文---证券金融论文.docx

PAGE4/NUMPAGES4金融监管体制演变分析论文-证券金融论文1行业自律主导阶段(19世纪末～20世纪60年代)香港金融市场建立初期,没有中央银行,政府对银行业的监管缺位,经营环境宽松,资本自由流动,给香港带来了大量资本,加速了香港银行业的发展,呈现出一片欣欣向荣的局面。到了20世纪20年代末,美国爆发了严重的经济危机,多家银行发生挤兑、破产。这为香港银行业敲响了警钟,香港银行业开始意识到对市场发展适度的监控是必要的,而缺乏监管极易造成金融发展的不稳定,因此在银行业行业内部组建了自律性的

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对证券市场上中小投资者的法律保护论文.docx

PAGE10/NUMPAGES10对证券市场上中小投资者的法律保护论文[论文关键词]证券内幕交易虚假陈述[论文摘要]本文以证券侵权行为的研究为出发点，分析了目前证券市场存在的形式多样的侵权方式，对我国的法律现状问题做出了探讨。本文认为，若要真正使证券市场内流通的社会公众资金受到合理的保护，应当设计特殊的侵权行为规则，建立完善的归责机制，并设立合理的诉讼制度，从而形成对证券市场上中小投资者利益的有效保护。一、证券侵权行为的特点在证券市场上，对中小投资者的侵权不同于传统民法中的一般侵权行为，具有特

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小议加入WTO后中国证券业路该怎么走.docx

PAGE8/NUMPAGES8小议加入WTO后中国证券业路该怎么走摘要：加入WTO之后，中国证券市场将面临着空前激烈的竞争和挑战。中国证券市场是一个不成熟不完善的新兴市场，并且基本上是在一个相对封闭的环境下发展起来的，因此国际资本的流动、国外金融机构的进入在未来将对我国的证券市场、证券从业机构、证券监管、人民币及外汇管理体制带来巨大的挑战。从历史的眼光来看，加入WTO对中国证券市场是历史性的发展机遇，但是从短期或中期来看，这对中国证券市场而言可能更主要的是风险和挑战。如何扬长避短、趋利避害，是

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证券公司客户经理2022年个人工作总结-.docx

PAGE3/NUMPAGES3证券公司客户经理2022年个人工作总结证券公司客户经理20XX年个人工作总结20XX年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分

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2024年证券员工个人工作总结报告范文(三篇).docx

2024年证券员工个人工作总结报告范文(三篇)在当下这个社会中，报告的使用成为日常生活的常态，报告具有成文事后性的特点。那么，报告到底怎么写才合适呢？下面是小编带来的优秀报告范文，希望大家能够喜欢!证券员工个人工作总结报告范文篇一回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的

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第二期证券发行上市研修班招生简章.doc

第二期证券发行上市研修班招生简章一、课程宗旨中国资本市场经过近20年的发展，已成为世界第二大资本市场，年度融资额更是高居全球第一。资本市场的高速发展，需要强化市场的规范化运作，这其中律师的参与必不可少。不可否认，中国律师在中国资本市场规范化建设中发挥了重要作用，但仍不能满足资本市场健康发展的需求。其中一个原因就在于，资本市场是一个涉及多领域的复杂系统，这就要求从事相关业务的律师须具有多方面知识的综合业务素质，仅仅具有一般法律知识是不够的。因此，专业化的系统培训，对有志涉足资本市场法律服务的律师是十分必要的

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161231215-杨东辉-招商证券沈阳地区业务发展方向及研究.doc

本科论文目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l_Toc4204摘要PAGEREF_Toc4204IHYPERLINK\l_Toc16655AbstractPAGEREF_Toc16655IIHYPERLINK\l_Toc6213引言PAGEREF_Toc62131HYPERLINK\l_Toc296841我国证券业务发展现状PAGEREF_Toc296843HYPERLINK\l_Toc99541.1我国证券基本业务PAGERE

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开放条件下我国证券交易所发展问题研究.doc

PAGE14我国证券交易所发展问题研究摘要摘要:20世纪90年代以来，信息技术的飞速发展、资本流动的全球化以及金融管制的不断放松，使证券交易所的发展环境发生了重大变化，原有的市场秩序和自然垄断局面逐渐转变为开放市场条件下竞争和发展。世界各证券交易所为确保自身在全球证券市场中的竞争地位，纷纷进行创新和变革。随着中国的金融业和证券市场改革开放的不断深化，特别是中国加入WTO的过渡期结束，证券交易所的发展面临着新的变化的环境，在开放条件下，竞争发展的问题十分突出。如何解决我国证券交易所在发展过程中的种种弊

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