国盛证券有限责任公司证券营业部管理办法.doc
国盛证券有限责任公司证券营业部管理办法【完整版】(文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用,可编辑放心下载）国盛证券有限责任公司证券营业部管理方法第一章总那么第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行平安的证券经纪业务体系，促进证券营业部的标准开展，制定本方法。第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营平安负责。未委派证券
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2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习(4).doc
2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（4）2012年HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/HF/zq/zhengquanyecongyerenyuanzigekaoshi"\t"_blank"证券从业资格考试报名开始，HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com"\t"_blank"中华证券学习网(zq.100xuexi.com)整理了四套证券交易科目专项综合练习题供各位考生复习备考，每套试题后有简略答案.一、单项选择题1．上海证券交易
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2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行ABCD标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值
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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(18).doc
1、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有【ACD】。A．持有至偿还期满收回本金和利息B．向债券发行人要求提前兑付C．在证券交易市场上抛售D．将债券转换成普通股票2、按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有【CD】。A．上海证券交易所A股交易不收过户费B．深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币C．上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五D．深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(21).doc
1、上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括【ABCD】。A．3天B．7天C．28天D．91天【答案解析】：：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。2、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是【CD】。A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不
