2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（4）2012年HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/HF/zq/zhengquanyecongyerenyuanzigekaoshi"\t"_blank"证券从业资格考试报名开始，HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com"\t"_blank"中华证券学习网(zq.100xuexi.com)整理了四套证券交易科目专项综合练习题供各位考生复习备考，每套试题后有简略答案.一、单项选择题1．上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价【答案】C2．在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户【答案】B3．（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。A．2006年8月10日B．2006年10月4日C．2007年2月20日D．2007年4月20日【答案】D4．下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A．相互促进B．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C．相互制约D．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提【答案】B5．目前我国内地对（）实行T＋3滚动交收方式。A．债券B．基金C．A股D．B股【答案】D6．证券的（）是证券市场生存的条件。A．流动性B．效率性C．稳定性D．有效性【答案】A7．（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A．虚拟开盘参考价格B．虚拟匹配量C．虚拟未匹配量D．虚拟匹配剩余量【答案】B8．净价交易以（）成交，（）结算。A．净价，净价B．净价，全价C．全价，全价D．全价，净价【答案】B9．进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A．100%B．150%C．180%D．200%【答案】D10．投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为（）股以上。A．100B．500C．1000D．30000【答案】D11．根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A．10%B．20%C．5%D．30%【答案】C12．上海证券交易所于（）正式开业。A．1991年7月B．1991年2月C．1990年11月D．1990年12月【答案】D13．根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。A．金融债券B．公司债券C．政府债券D．可转换公司债【答案】D14．证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人【答案】B15．证券回购市场属于（）。A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场【答案】A二、多项选择题1．境内证券公司证券自营买卖的对象包括（）。A．证券交易所挂牌上市的A股股票B．境内上市外资股（B股）C．权证D．非上市证券【答案】ACD2．上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有（）。A．证券代码B．证券账号C．买卖方向D．买卖价格【答案】ABC3．以下（）属于客户资产管理业务的管理风险。A．与客户签订受托投资协议不规范B．操作人员违反协议约定买卖证券C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误【答案】ABC4．以下关于权证行权说法正确的是（）。A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B．当日买进的权证，当日可以行权C．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出D．权证行权可采用现金结算方式进行结算【答案】ABD5．根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有（）。A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交【答案】ABD6．下列属于内幕信息的有（）。A．公司的一般投资行为和购置财产的决定B．公司重要人员的变动状