第8章__证券市场法律制度与监督管理(68).ppt
第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述一、法律1．《证券法》（掌握）《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，并于2006年1月1日起生效。《证券法》的凋整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。2．《公司法》（掌握）《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民
资产证券化相关问题研究-一、资产症券化的概念.doc
目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc56501225"前言1HYPERLINK\l"_Toc56501226"第一部分关于资产证券化的概述PAGEREF_Toc56501226\h1HYPERLINK\l"_Toc56501227"一、资产证券化的概念、基本模式及运作程序PAGEREF_Toc56501227\h1HYPERLINK\l"_Toc56501228"（一）资产证券化的概念PAGEREF_Toc56501228\h1
证券市场与会计准则国际化doc9.doc
证券市场与会计准则国际化证监会主席周小川指出我国证券市场的规范与发展是近期的根本任务。发展是在规范基础上的发展，而规范市场的基础在于信息披露、尤其是会计信息披露的规范。一个证券市场的成功是与高水平的会计信息披露制度密不可分的。前美国证券交易委员会（SEC）总会计师迈克尔·萨顿曾说过“美国资本市场的成功，很大程度上应归功于美国上市公司高质量的会计信息披露准则”。高质量的会计准则是高质量的会计信息披露准则的基础，可见会计准则对于证券市场的重要性。我国加入WTO将使我国证券市场的国际化进程加快，证券市场的国际化
《证券交易》重点摘要电子版—三色勾画法.doc
使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法.doc
——中国证券监督管理委员会公告〔2012〕46号现公布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，自2013年2月1日起施行。中国证监会2012年12月24日证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损
证券经济业务客户服务22个基本点100分.doc
中天证券有限责任公司2011年度财务报告.pdf
中天证券有限责任公司2011年度财务报告二○一二年四月索引页码一、审计报告1-2二、财务报表1、合并资产负债表3-42、母公司资产负债表5-63、合并利润表74、母公司利润表85、合并现金流量表96、母公司现金流量表107、合并所有者权益变动表11-128、母公司所有者权益变动表13-14三、财务报表附注15-7112合并资产负债表2011年12月31日编制单位：中天证券有限责任公司单位：人民币元项目附注年末金额年初金额资产：货币资金九、11,373,643,593.352,311,573,805.12其
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》股票重点.doc
我国证券交易所公司制改革的法律思考.doc
我国证券交易所公司制改革的法律思考【摘要】在综合运用文献资料法与理论分析法对证券交易所的管理模式（公司制和会员制）进行分析的基础之上，又分析和比较了两者在交易特点以及决策机制上面的不同。采用系统分析的方法进行分析以此得出的我国证券交易所在进行公司制改革之后对自律制度的影响，还有给出解决措施。最后对我国证券交易所目前的发展现状和发展中存在的问题，给出了改革过程中的几点对策。为了使得我国的证券市场市场化得以推动前进，让我国证交所国际的竞争力增强，建议应该要大胆地借鉴国外的证券交易所的公司制改革成功经验，稳妥积
我国证券交易所公司制改革的法律思考.doc
我国证券交易所公司制改革的法律思考【摘要】在综合运用文献资料法与理论分析法对证券交易所的管理模式（公司制和会员制）进行分析的基础之上，又分析和比较了两者在交易特点以及决策机制上面的不同。采用系统分析的方法进行分析以此得出的我国证券交易所在进行公司制改革之后对自律制度的影响，还有给出解决措施。最后对我国证券交易所目前的发展现状和发展中存在的问题，给出了改革过程中的几点对策。为了使得我国的证券市场市场化得以推动前进，让我国证交所国际的竞争力增强，建议应该要大胆地借鉴国外的证券交易所的公司制改革成功经验，稳妥积
