证券基础知识第二章考试要点(二).doc
证券基础知识第二章考试要点（二）三、如何正确应对证券市场的风险证券市场的风险客观存在，与收益相生相伴，广大投资者应在入市之前做好准备，不妨多加学习相关证券投资知识，多了解、分析和研究宏观经济形势及上市公司经营状况，增强风险防范意识，掌握风险防范技巧，提高抵御风险的能力。同时，也须学会以法律武器保护自己，选择规范的证券公司合规操作，选择具有一定公信力的咨询机构辅助指导自己的投资。1、规避操作流程风险1)选择信誉好的证券公司和获得正规咨询服务证券公司及其营业部管理和服务质量的好坏直接关系到投资者交易的效率和安
证券公司资产管理业务相关规则解读94分.doc
证券公司信息技术资源情况调查表.doc
证券公司信息技术资源情况调查表填表单位：填表日期：年月目录TOC\o"1-3"\u表1基本情况PAGEREF_Toc272411997\h1表2运营情况PAGEREF_Toc272411998\h3表3信息技术投入情况PAGEREF_Toc272411999\h4表4信息技术人员情况PAGEREF_Toc272412000\h5表5信息技术制度情况PAGEREF_Toc272412001\h7表6自建机房情况PAGEREF_Toc272412002\h8表7托管机房
证券交易第一、二章知识点整理.doc
证券交易考试第一、二章知识点详述第一章证券交易概述考试要点第一节证券交易的概念和基本要素一、证券及证券交易的含义(理解)证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。证券交易的原则遵循“公平、公开、公正”三公原则。二、证券交易类型(考点重点)(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)1.股票交易。交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。2.债券交易。根据发行主体的不同
西南财经大学3-固定收益证券（22）(1).ppt
“金花优本”竞争品牌媒体投放分析98年1月-99年8月数据源:ACNielsenAdexReport1997/1998/1999提示:1999年数据不能和去年度数据不能横向比较统计方法解释每年媒体费用的增长率电视:10%平面:10%导致监测到的投放费用增长杂志方面尽管到1999年我们已经监测到国内/国际的时尚和生活杂志已经到了48种，但仍不能覆盖所有杂志。所以只能监测到国际品牌的投放情况昂立系列产品媒体投放分析昂立所有产品投放费用昂立所有产品投放费用比例(1998.1-12)昂立所有产品投放费用比例(19
英美证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴.pdf
英美证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴李强(上海政法学院,上海201701)摘要：英国和美国在证券期货行业反洗钱具体制度规定方面存在着担保的区别、政治敏感人物、信赖其他金融机构的规定、共用账户、可疑交易报告、档案保存、保密与豁免、洗钱法的司法实践等等区别。我国应该借鉴其经验和教训，在证券、期货相关的反洗钱法律法规和指引中补充和完善共用账户、信赖其他金融机构、尽职调查措施无法完成的处理、可疑交易与大额交易报告、政治敏感人物及泄密罪的豁免等规定。关键词：证券期货业反洗钱；反洗钱制度；英国反洗钱制度；美国反洗钱
招商证券投资银行部关于调整内核委员的报告.doc
招商证券股份有限公司关于投资银行业务三板内核小组成员的报告中国证券业协会：为保证公司三板内核小组工作的顺利开展，我公司现向贵会报告相关内核小组成员情况如下：内核小组成员：共23人。内核小组组长：余维佳内核小组副组长：邓晓力、郭健内核委员：孙议政、谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、李慧峰、王娣。附内核委员简历。招商证券股份有限公司2008年3月3日内核小组成员简历余维佳,男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经
招商现金增值开放式证券投资基金.doc
招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书基金发起人：招商基金管理有限公司基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二○○三年十二月十一日招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书基金名称：招商现金增值开放式证券投资基金批准机关及文号：中国证监会证监基金字〔2003〕136号基金类型：契约型开放式投资目标：保持本金的安全性与资产的流动性，追求稳定的当期收益。投资理念：以价值分析为基础，宏观与微观、定性与定量分析相结合，为投资者实现资产的保值和增值。投资范围：国内依法发行、高信用等级、具有
投资金融：证券投资分析(ppt 32页).ppt
主讲人：柯原吴其江胡隆俊刘俊棋蒋国发目录第一章证券投资分析概论教学目的：通过本章学习，使学员了解证券投资分析的意义，主要步骤与方法，应当注意的事项。教学重点：什么是证券投资?如何进行证券投资分析?教学难点：引导同学从实例与实践中体会与加深理解证券投资的基本步骤、投资分析的信息来源、投资分析的步骤、基本分析与技术分析的基本概念以及两者的对立统一。课时安排：4课时一、什么是证券投资分析（一）证券投资定义指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生产品以获取红利或利息的投资
天相证券-股市非均衡状态下的投资策略.pdf
投资策略报告编号：TX2005-10110201005股市非均衡状态下的投资策略第二季度投资策略报告 股市长期处于非均衡状态：投资者作为股市的需求者，其真正入市资金规模反应出其真实需求，这种需求不断减少是股市下跌以来的趋势。2005-04-3上市公司是股市的供给者，其提供的股票质量决定了能否引起真实需求。由于上市公司质量无法短期内得到根本改善，导致股市长期处于分析师：失衡状态，而股权分置、券商危机、新股发行都加剧了这种不均衡。仇彦英 非均衡的股市表现为系统性风险较大。按照价值投资的理念，股市中(021)5
