大型证券营业部网络解决方案(1).doc
大型证券营业部网络解决方案#前言#证券业务在我国开展的时日已久，随着时间地推移日渐繁荣。证券市场在建设之初，存在营业场地小、投资人数多、下单速度慢、人工委托容易出差错等一系列瓶颈问题。如何从技术上进行有效突破成为当务之急。网络技术的日新月异为证券服务带来了新的契机。利用新一代信息技术改造原有证券服务模式，进而拓展增值效用，已成为证券行业发展的潮流。不过，这一切都必须依靠、安全、高效、可管理的网络。证券营业部实现了面向用户的各种业务流程的电子化，提供了传统证券业务的各种职能。它能够为用户提供行情公告和委托下
多伦多证券交易所上市.pdf
多伦多证券交易所上市通往北美资本市场的捷径中国路演2008年5月www.tsx.com/china南京深圳北京©2008多伦多证券交易所有限公司。版权所有。未经多伦多证券交易所有限公司事先书面同意，不得复制、散布或修改本资料。免责申明本文件仅供参考，并不构成对在多伦多证券交易所主板和/或多伦多证券交易所创业板或天然气交易所上市有价证券的购买邀请。多伦多证券交易所集团公司及其成员不对提及的任何有价证券作任何认可和推荐。尽管本资料信息经过精心收集和编辑，多伦多证券交易所集团及其任何成员公司不代表、保证或担保本
在证券期货行业治理商业贿赂专项工作(1).pdf
附件2在证券期货行业治理商业贿赂专项工作电视电话会议上的讲话（2006年7月7日）范福春同志们：刚才，尚主席全面总结回顾了近年来证监会在加强资本市场基础建设方面采取的重要措施和取得的重大进展，部署了在证券期货行业治理商业贿赂专项工作。下面，就如何贯彻落实尚主席讲话中的各项要求，把治理商业贿赂专项工作抓紧抓好，我谈几点具体意见。一、关于不正当交易行为自查自纠工作治理商业贿赂专项工作要抓好三个环节：一是开展不正当交易行为自查自纠，二是查办商业贿赂案件，三是建立健全长效机制。对违反商业道德和市场规则，影响公平竞
证券投资基金销售适用性指导意见.doc
证券投资基金销售适用性指导意见证监基金字[2007]278号各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售适用性指导意见》，现予发布，请遵照执行。二○○七年十月十二日第一章总则第一条为了规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，
证券投资基金第十二章重点.doc
第十二章资产配置管理大纲要求：熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。第一节资产配置管理概述一、资产配置的含义资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收
证券投资基金第四章重点.doc
第四章基金管理人大纲要求：熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标
证券投资基金第三章重点.docx
第三章HYPERLINK"http://www.chinaacc.com/web/lc_zq_1"\t"_blank"债券（难点）知识点1：债券的定义（判断、单选）债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权HYPERLINK"http://www.chinaacc.com/web/licai/"\t"_blank"投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券
国信证券培训教材_基金基础知识.ppt
基金基础知识整体纲要什么是投资基金？证券投资基金的特点证券投资基金的分类证券投资基金之：封闭式基金证券投资基金之：开放式基金开放式基金的优势封闭式基金与开放式基金区别1LOF对投资者的意义证券投资基金之ETF基金ETF与LOF的异同ETF与LOF的区别营销费用低投资者通过“上证基金通”认购、申购、赎回开放式基金，使用何种账户？投资者通过“上证基金通”认购、申购、赎回开放式基金时必须办理指定交易吗？投资者怎样通过“上证基金通”进行开放式基金的认购？“上证基金通”认购申报是否可以更改或撤销？投资基金操作实务1
元大证券股份有限公司发行.doc
元大證券股份有限公司發行鴻準精密工業股份有限公司普通股認購權證公開銷售說明書一、發行公司：元大證券股份有限公司二、編印目的：發行鴻準精密工業股份有限公司普通股認購權證三、本次認購權證：發行日期：中華民國九十七年三月十八日存續期間：自上市買賣日（含）起算，存續期間六個月，到期日如適逢國定例假日則順延至次一營業日。最後交易日：到期日前二個營業日(四)標的證券：鴻準精密工業股份有限公司發行之普通股股票(五)權證種類：美式價外重設型認購權證。(六)發行單位總數：本認購權證共發行20,000,000單位（但購買之最
证券公司客户资产管理业务管理办法.pdf
证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。法律、行政法规和中
