第一章 证券交易概述.docx
第一章证券交易概述习题一：一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项）1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4
证券从业资格密卷（DOC44页）.docx
1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中，正确的是（D）A.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映B.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A）A.为中小企业提供了风险较高的融资工具B.增加了不同风险等级产品的供给C.改善了中小企业融资环境D.提供了必要的风险管理工具3、欧盟金融工具
证券基础知识第一章.pdf
证券基础知识第一章1有价证券本身()。A.没有价格，育价值B.有使用价值，而且有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格2中央登记结算公司且不以营利为目的的法人。A.正确B.错误320世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是()。A.金融风险B.金融发展C.金融深化D.金融创新4之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于()。A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B.加
证券发行与承销科目参考规章和自律规则.docx
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红中国证券监督管理委员会公告[2013]43号第一条为规范上市公司现金分红，增强现金分红透明度，维护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》等规定，制定本指引。第二条上市公司应当牢固树立回报股东的意识，严格依照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，健全现金分红制度，保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，保证现金分红信息披露的真实性。第三条上市公司制定利润分配政策时，应当履行公司章程规定的决策程序。董
证券发行上市保荐业务工作底稿目录.doc
证券发行上市保荐业务工作底稿目录第一部分保荐机构尽职调查文件第一章发行人基本情况调查1-1改制与设立情况1-1-1改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-2上级主管部门同意改制的批复文件1-1-3发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排1-1-4改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-5国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件1-1-6国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件1-1-7发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文
证券从业考试《投资分析》彩色笔记.doc
使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容，黑色浏览即可。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、本资料适用于考前强记，比如：用8小时浏览和背诵一遍，下一日用四个小时背诵一遍后模拟测试，若成绩及格（成绩不及格加强背诵进入模拟测试二直至通过）待考前一日用3个小时背诵一遍，考试日考试前用2个小时快速浏览一
证券交易 分章试题 第五章.pdf
证券业基本概念及其分类.doc
证券业基本概念及其分类证券有价证券证券业证券商证券经纪商证券市场证券交易所的业务范围证券经纪人证券发行公开原则证券发行注册公开招股说明书上市公告书证券承销合同包销第一节、证券业基本概念及其分类证券是用来证券票持有人享有的某种特定权益的凭证。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。按其性质不同，证券可以分为有价证券和凭证证券两大类。有价证券又可分为以下三种：(1)资本证券，如股票、债券等；(2)货币证券，包括银行券、票据、支票等；(3)财物证券，如货运单、提单、栈
证券业务系统二期项目概要.doc
附件5项目概要项目名称：证券业务系统二期联系人：马梅琴、李雪、方景星联系电话：67598408/3870、675923511.项目背景为适应资本市场快速发展的需要，申请对证券业务系统进行二期开发。2.项目目标为适应资本市场快速发展和市场竞争的需要，完成大量金融新产品的开发。3.需求概述开发银证通（A、B股）、黄金交易、封闭式转开放、国债回购、CDR、凭证式国债等新产品开发；增加系统本外币核算和全天候委托功能；建立数据仓库，强化系统撮合功能。4.与相关系统关系（说明是否在原有系统上改造）在原证券业务系统基础
第四章 证券投资基金.ppt
