第一章证券交易概述习题一：一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项）1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项）1．下列属于证券交易所职能的有（）A．组织、监督证券交易B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行监管D．管理和公布市场信息2．在我国，证券交易所会员可享有（）权利A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务3．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）A．B股B．可转换债券C．企业债券D．封闭式基金4．在实践中，金融期货主要有（）类型A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．债券类期货5．金融期权的基本类型是（）A．货币期权B．互换期权C．买入期权D．卖出期权6．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）A．权证交易B．期货交易C．期权交易D．远期交易7．关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（）A．远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行C．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行D．远期交易与期货交易都以获取标的物为目的8．证券交易所的组织形式有（）A．会员制B．股份制C．公司制D．特许制9．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）A．发布对证券价格进行预测的文字和资料B．新闻出版业C．接受上市申请、安排证券上市D．为他人提供担保10．下列属于政府债券的有（）A．国债B．地方债C．央行票据D．银行债券三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B）1．从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。2．自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。3．证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。4．证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。5．证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。6．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。7．合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。8．在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。9．中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司。10．我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。习题二：一、单项选择题1.下列说法错误的是（）。A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一