证券市场与通货紧缩.docx
证券市场与通货紧缩院系：冶金与材料工程学院冶金技术班级：冶金技术0903姓名：李昆学号：2009631610日期：2010年11月16日摘要：世界各主要国家和地区的HYPERLINK"http://www.studa.net/Economic/"经济状况表明世界经济正面临通货紧缩的危机。从长期来看，通货紧缩的危害性比通货膨胀更为严重，通货紧缩最坏的情况将导致经济崩溃。通过对HYPERLINK"http://www.studa.net/lishi/"历史上美国和日本通货紧缩的比较研究，可以看出证
证券公司赢利模式研究.docx
摘要我国证券市场成立以来，证券公司从无到有、从小到大，发展速度非常惊人，但是普遍存在“靠天吃饭”的现状，其盈利状况与二级市场高度相关，具有高度的不稳定性和周期性，经营风险很大。本文认为造成这一问题的根本原因在于证券公司盈利模式存在缺陷，从盈利模式这一角度来研究证券公司经营问题和发展方向。本文以证券公司创新管理理论和金融产业可持续发展理论为指导，从分析我国证券公司业务收入结构出发，得出我国证券公司一直是传统的“通道”型盈利模式，存在盈利途径单一、业务结构不合理、盈利波动性大、成本控制不利、同质化竞争严重、缺
证券公司尽职调查内容.docx
第一部分保荐机构尽职调查文件第一章发行人基本情况调查1-1改制与设立情况1-1-1改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-2上级主管部门同意改制的批复文件1-1-3发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排1-1-4改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-5国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件1-1-6国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件1-1-7发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1-1-8发起人协议、创立大会
证券从业考试动态和试题.doc
第一部分--2011证券从业考试动态HYPERLINK"http://baike.baidu.com/albums/2378235/2378235.html"\l"0$8697397f2dcc484829388a01"\o"查看图片"\t"_blank"证券从业考试对证券业人员实行资格管理是国际做法。95年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格HYPERLINK"http://baike.baidu.com/view/673434.htm"\t"_b
证券交易重点总结.doc
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。2.证券交易的特征证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一
证券交易的低延迟挑战.pdf
证券交易的低延迟挑战黄寅飞上海证券交易所2012年7月大纲•行业背景•技术研发•低延迟算法•应用展望证券交易系统示意图术语解释•交易所–证券公司–基金公司•行情–买–卖–高频交易•报价–做市商•集合竞价–连续竞价•内幕交易–市场操纵行为全球证券交易所•纽约交易所UTP/ARCA•纳斯达克INET•伦交所Millennium•德交所Optimise•Direct-Edge与UME•东京交易所ArrowHead•香港交易所AMS全球第三大交易所系统实际运行情况上海证券交易所纽约交易所NASDAQ日均成交对数6
证券交易模拟试题12.doc
2010年《证券交易》模拟试题1一、单选题(共70题,每题0.5分共计35分)1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、A、1手B、10手C、100手D、1000手2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（）原则、A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基
证券交易同步练习三.doc
第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下述关于证券自营业务的说法中，错误的是()。[2009年5月真题]A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券c．作为自营业务买卖的对象，有上市证券D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2．下列各项不属于证券自营买卖对象的是()。A．权证B．B股C．基金D．国债3．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依
《证券基础知识》题库及答案.doc
a证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）（2011年11月份证券从业资格考试大量、最新、精品、高质量资料全文浏览阅读下载。需要的请向HYPERLINK"mailto:1647752246@qq.com"\t"_blank"1647752246@qq.com邮箱发送邮件主题“需要最新证券资料”即可获得自动回复）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)1.A：一级市场[对]2.B：二级市场[错]3.C：二板
《证券交易》模拟试卷三.doc
《证券交易》模拟试卷三一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1.在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%2.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司3.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购
