XX年下半年证券从业资格考试历年真题总汇编.doc
2010年证券从业资格考试历年真题汇编-单选1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A:193885B:1938．86C:1939．84D:1938．84√2：按照规定，下列论述不正确的是()。A:发行人向不特定对象发行的证券
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书.pdf
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金招募说明书基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司【重要提示】本基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号）核准募集。本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
嘉实超短债证券投资基金募集申报材料(基金合同).pdf
嘉实超短债证券投资基金募集申报材料（基金合同）嘉实超短债证券投资基金基金合同基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇〇六年三月3-1嘉实超短债证券投资基金募集申报材料（基金合同）目录一、前言...................................................................3二、释义...................................................................5三、基金的基
渤海证券股份有限公司信息隔离墙管理办法.pdf
渤海证券股份有限公司信息隔离墙管理办法第一章总则第一条为提高公司合规管理水平，建立健全信息隔离墙制度，有效防范内幕交易，管理利益冲突，防止利益输送和风险传递，根据《证券法》、《证券公司内控指引》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司信息隔离墙制度指引》等法律法规制定本办法。第二条本办法所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。第三条本办法所称敏感信息，是指公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的
社会养老保险基金审计分析论文---证券金融论文.docx
PAGE5/NUMPAGES5社会养老保险基金审计分析论文-证券金融论文社会养老保险基金是指为实施社会养老保险制度，通过法定的程序，由企业和在职职工缴纳保险费建立起来的专门用于支付职工年老后退休金的货币资金，是社会保险基金的重要组成部分。在社会保险基金中，社会养老保险基金的地位最为重要、数额最大，社会养老保险基金是百姓的养命钱、救命钱，关系到亿万民众的切身利益和社会稳定。加强社会养老保险基金的审计监督，已成为审计机关的一项重要工作。因此，本文将从微观视角出发，探索社会养老保险基金的审计。一、基
城市商业银行风险管理探讨论文---证券金融论文.docx
PAGE7/NUMPAGES7城市商业银行风险管理探讨论文-证券金融论文自商业银行产生，风险就与之相伴、形影不离。随着银行业务的不断发展和市场竞争的加剧，银行业风险也呈现出复杂多变的特征。金融是现代经济的核心，银行业则是金融业的重要组成部分，随着人们对金融风险的重视和认识的加深，国际银行风险管理的内涵和理念不断深化，水平也在不断提高。中国是处于转型过程中的发展中国家，外部经济环境较为复杂，银行业发展还很不成熟，风险的表现形式更为特殊，这对风险管理提出了更高的要求。一、城市商业银行的本质与风险类
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(单选3).doc
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055 开题：我国证券交易所公司制改革的法律思考.docx
XXXX大学本科毕业论文开题报告书学院：专业：年级：题目我国证券交易所公司制改革的法律思考学生姓名学号指导教师职称选题的意义及研究状况：选题意义:本文的研究具有如下几点意义：一、能够推动我国证券市场市场化的发展；二、能够增强我国证券交易所的国际竞争力；三、帮助我国证券交易所迅速适应证券市场化的发展。研究状况:从1993年瑞典斯德哥尔摩证券交易所首开先河以来，海外各国证券交易所的公司制改革大有愈演愈烈之势。1998年，澳大利亚证券交易所改革为公司制交易所，并在自己的交易所公开上市，成为全球第一家公开上市的证
深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引.docx
第PAGE\*Arabic\*MERGEFORMAT24页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT24页深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引第一章总则第一条为了加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，制定本指引。第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称“本所
2010年下半年证券市场基础知识考试大纲.pdf
