中国证券公司场外市场业务实务操作研究.ppt
中国证券公司场外市场业务实务操作研究3挂牌企业四大要素567891011（一）企业资源的获取渠道1314151617（1）业务流程（签约前）（2）业务流程（签约后）2021（二）合同收费及返回步骤与金额23241、公司需多大规模才可挂牌？“新三板”没有对拟挂牌公司设定严格的股本规模、营业收入准入门槛。拟挂牌公司改制后股本股本规模最低为500万股，已成功挂牌的公司股本规模大多集中在500万至3000万之间、年营业收入在1000万至2000万之间。2、如果企业没有盈利能否挂牌？“新三板”对企业利润值无具体要求
东方证券-交通运输行业：交运重要信息点评-100531.pdf
交通运输行业交运重要信息点评章琪交通运输行业高级分析师行业评级看好中性看淡（维持）021-63325888-6066报告日期2010年05月31日执业证书编号：S0860108031036近期推荐：中国远洋、中远航运、中国国航航运1、干散货——BDI并未在“内忧外患”的担忧中下滑，相反在实际货盘的支撑下继续上行。BDI至4156点，较上周上涨9.28%。代表Cape船运费水平的BCI上涨26.53%，代表巴拿马船运费水平BPI下跌5.67%，超灵便型船BSI下跌2.93%，BHSI下跌1.45%。Cape
上海证券交易所公司债券业务指南.pdf
上海证券交易所公司债券业务指南一、发行指南注：公司债券实行净价交易，具体规定如下：起息日为发行首日。存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2月29日不计息。存续期为自然年度的整数倍时，付息日及兑付日与起息日为同月同日，到期日与兑付日同日。存续期每计息周期利息的债权登记日为付息日前一工作日，到期本息的债权登记日为到期日前六个工作日。FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。(一)发行方式以确定的发行利率或利率区间通过交易系统以场内挂牌的方式向社会公众公开销售（场内挂牌网上发行）(二)发行流程FT日
【政策法规】关于加强证券评估机构后续管理有关问题的通知.doc
关于加强证券评估机构后续管理有关问题的通知发文：中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部文号：财企[2009]235号日期：2009-11-06各省、自治区、直辖市财政厅(局)，证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为加强具备证券期货相关业务评估资格的资产评估机构(以下简称证券评估机构)的动态管理，根据《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》(财企[2008]81号)有关规定，现对证券评估机构有关后续管理问题通知如下：一、关于证券评估机构年度备案管理问题(一)年
证券干部挂职述职述德述廉述法述学报告.docx
第PAGE\*Arabic\*MERGEFORMAT6页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT6页证券干部挂职述职述德述廉述法述学报告根据中国证券协会“一司一县”结对帮扶要求，本人于20XX年1月受方正证券股份有限公司委派至XX县区任职，助推县域经济发展，协管金融工作。现根据相关要求，将一年来本人述职、述廉、述德、述学、述法情况报告如下：一、严格自律，不断加强道德素养本人在遵守社会公德、职业道德、个人品德和家庭美德等方面，严格自律，以身作则，自觉践行社会主义核心价值观，遵守社会公共道德、
证券投资基金试题第六章多选题.doc
多项选择题1.基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在()A.专业性B.适用性C.服务性D.持续性2.公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括()。A.股东B.监管机构C.新闻媒介D.基金公司经理3.下列()等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。A.银行B.证券公司C.律师事务所D.会计师事务所4.为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的()。A.分析B.计划C.实施D.控制5.《证券投资基金销售管理办法》第九条规
精编之证券公司客户经理工作计划.docx
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。PAGEPAGE5证券公司客户经理工作计划证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。下面是小编为您整理的《证券公司客户经理工作计划报告》，仅供大家查阅。证券公司客户经理工作计划报告一.为主要的工作来做：1)建立一支熟悉业务，比较稳定的销售团队。人才是企业最宝贵的资源，一切销售业绩都起源于有1个好的销售
精编之证券公司个人工作总结报告.docx
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。证券公司个人工作总结报告证券公司的自营业务是一种高风险、高收益的业务。随着证券公司规模的不断扩大以及自营业务的创新发展，自营业务的管理问题开始显露出来今天小编给大家整理了证券公司个人工作总结，希望对大家有所帮助。证券公司个人工作总结范文一2020年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在2020年里迎来了公司本年度最重要的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现
最新精编之7证券经纪人求职简历【三篇】.docx
第PAGE\*Arabic\*MERGEFORMAT10页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT10页证券经纪人求职简历【三篇】篇1基本信息姓名：某某某性别：男年龄：26岁（1990年7月7日）居住地：西安电话：136******（手机）E-mail：xxxx最近工作［1年2个月］公司：XX有限公司行业：金融/投资/证券职位：证券经纪人学历学历：本科专业：金融学学校：西安邮电大学自我评价我是一个积极、乐观，务实，不断学习，奋力进取的人。对工作持积极认真的态度，责任心强，为人诚恳、细心、乐
资产评估机构从事证券服务业务合规手册阅读笔记.docx
《资产评估机构从事证券服务业务合规手册》阅读笔记一、内容概览通过阅读该手册，我了解到其内容涵盖了行业核心要素、基本原则与详细操作流程等。整个手册结构清晰，便于读者快速理解并应用。在阅读过程中，我首先注意到该手册对于资产评估机构在证券服务领域中的角色与定位进行了阐述。明确指出了机构应具备的资质、人员配置及业务范围等方面的要求。这对于机构而言是建立合规体系的基础，也是保障服务质量和风险控制的前提。手册详细阐述了从事证券服务业务的合规原则，包括遵循法律法规、恪守职业道德、保证服务质量等方面。这些原则贯穿于整个业
