证券登记及服务协议.docx
证券登记及服务协议甲方：_________地址：_________电话：_________乙方：_________地址：_________电话：_________第一章总则甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及
证券从业资格《证券市场基础知识》备考演练题及答案.docx
证券从业资格《证券市场基础知识》备考演练题及答案2017年证券从业资格《证券市场基础知识》备考演练题及答案一、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)1.缓息债券是息票累积债券的一种。()2.一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由一些与政府直接关系的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。()3.股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借人资本。()4.附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利
证券基础考试重点.doc
红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类
证券发行制度研究.doc
证券发行制度研究动和证券发行管理的总和“①二是广义的”证券发行是指符合发行条件的商业组织或政府组织的以筹集资金为直接目的依照法律规定的程序向社会投资人要约出售代表一定权利的资本证券的行为“②三是狭义的”指发行人以集资或调整股权结构为目的做成的证券并交付相对人的单独法律行为“③本文不讨论证券发行的定义本文是在最广义的意义上使用”证券发行“一词着重进行的是制度的研究而不是行为的研究一、证券发行信息披露制度证券发行信息披露制度是指发行人在公开发行证券时根据法律、法规的规定公开与证券发行有关的重大事实的材料的一种
证券公司核心竞争力研究--以广发证券为例.pdf
证券公司核心竞争力研究--以广发证券为例卢家昌（南京航空航天大学，江苏南京，210016）Email：nuaaljc@yahoo.cn摘要:随着证券市场的快速发展，证券公司之间的竞争日益加剧，证券公司能否在激烈的市场竞争中占有一席之地，关键在于其是否拥有核心竞争力。本文在梳理现有关于证券公司核心竞争力研究的基础上，总结出不足及改进思路，通过证券公司的综合实力排名及重点要素的比较分析，对中国一流券商的总体状况和广发证券的行业地位形成比较全面的认识，进而找出广发证券的核心竞争力所在，提出提升核心竞争力的建议。
证券公司企业资产证券化业务试点指引(试行).doc
证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）第一章总则第一条为了规范证券公司企业资产证券化业务试点工作，保护投资者合法权益，制定本指引。第二条证券公司企业资产证券化业务是指证券公司以专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）为特殊目的载体，以计划管理人身份面向投资者发行资产支持受益凭证（以下简称“受益凭证”），按照约定用受托资金购买原始权益人能够产生稳定现金流的基础资产，将该基础资产的收益分配给受益凭证持有人的专项资产管理业务。第三条企业资产证券化业务的原始权益人、计划管理人、托管人等业务参与人，以及其他为企
证券代码：A600689证券简称：上海三毛编号：临20.pdf
证券代码：A600689证券简称：上海三毛编号：临2009--011B900922上海三毛企业（集团）股份有限公司对外投资公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要提示：1、投资标的名称：安诚财产保险股份有限公司（以下简称：“安诚保险”）2、投资金额和比例：拟投资5000万元，占安诚财产保险股份有限公司第一阶段定向增资扩股后注册资本的5%（根据最后额度测算占比）。3、投资期限：长期4、预计投资收益：安诚保险
证券交易分析.pdf
权证市场交易行为分析（2011年3月）1.账户总貌（月报）2011年3月帐户数（万户）占有资格进行权证交易帐户数比例（%）已进行过权证交易395.044.84未进行过权证交易7761.2795.16有资格进行权证交易8156.311002011年3月帐户数（万户）占当月进行过权证交易帐户数比例（%）当月进行权证T＋0交易9.6161.45当月不进行权证T＋0交易6.0338.56当月进行过权证交易15.64100.012011年3月帐户数（万户）占当月进行过权证交易帐户数比例（%）当月进行1次权证交易1.
大通证券研发中心.pdf
大通证券·研发中心新股定位研究员：吴䶮电话：396732062008年04月08日星期二（市场有风险·投资须谨慎）奥特讯（002227）发行2750万股,总股本1.0857亿股，发行价14.37元,发行市盈率28.74倍(摊薄);主承销商:联合证券有限责任公司(上网发行2200万股,中签率0.04624622%)上市日期2008-05-06大通定价综合07，08年预测的市盈率和每股收益以及近期中小板上市首日溢价和各家机构的估值，我们给与的首日上市价位区间为31.6--38.8（元）每股收益预测2005A2
2008年最新证券从业考试证券基础知识模拟试题及答案.doc
