证券基础知识重点第六章.doc
2010证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第六章2010-11-198:53中华会计网校论坛【HYPERLINK"javascript:fontZoom(16)"大HYPERLINK"javascript:fontZoom(14)"中HYPERLINK"javascript:fontZoom(12)"小】【HYPERLINK"javascript:window.print()"打印】【HYPERLINK"http://www.chinaacc.com/jiucuo/index.
证券基础知识重点摘要XXXX已修改2.doc
第一章、证券市场概述知识点101：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场
证券发行上市中的相关法律问题(上).doc
证券发行上市中的相关法律问题（上）（一）关于发行人的主体资格及三年业绩的连续计算问题。从目前证券发行上市的现状来看，有资格发行股票并上市者为定向募集公司及国有大中型企业。对定向募集公司而言属增资发行，对国有大中型企业而言属经改制后以该国有大中型企业为独家发起人或主要发起人发起并向社会公开发行股票而设立股份公司。之所以上述两种类型的企业方能发行股票并上市，是因为我国公司法明确规定，只有开业时间在三年以上，最近三年连续盈利的股份公司其股票方能上市交易，而此处唯一的例外是国有大中型企业，即：原国有企业依法改建而
证券公司资产管理业务相关规则解读(初稿).doc
证券公司资产管理业务相关规则解读一、我国理财产品市场发展状况近几年来，我国理财市场发展十分迅速，不同理财产品之间的竞争也日趋激烈。从监管的角度看，理财产品大体可以分为两大类：一是纳入监管的理财产品，主要包括基金管理公司、证券公司、信托公司、商业银行、保险公司等金融机构以不同方式推出的理财产品。这些理财产品在法律关系、运作模式、产品特征等方面各不相同，最终形成了基金、证券、信托、银行、保险等机构多元化的竞争格局。二是尚未纳入监管的私募理财产品，通常被称为“民间私募基金或私募基金”。（一）民间私募基金的发展情
证券公司经理人激励机制研究.pdf
证券公司经理人激励机制研究湖南大学硕士学位论文y832839堂焦由遣厶丝名i学校代号：10532昌焦昌昱垣蛙名巫壁整!歪鎏堡副熬援墙羞皇僮!垒慰堂隧一．．童些名整!垒融堂迨塞握至旦塑12Q笾生4旦8目迨塞簦拦目塑i2Q竖生5旦2Q旦签整委虽金圭厦；鳇佥堡熬援学号：S02181047密级：一⋯．摘要果对当前的激励发展状况进行表述。文章的研究思路是首先从委托一代理角度分制建设经验借鉴的基础上，提出了当前国内证券公司完善经理人激励机制建设的在汪券公司发展过程中，经理人作为人力资本作用日趋重要。但在证券公司所有权
证券公司的业务类型及其管理（DOC 63页）.doc
第六章证券公司的业务类型及其管理第一节投资银行业务及其管理一、投资银行及其特点二、证券公司的投资银行业务资格三、投资银行业务的内部控制四、投资银行业务的监管第二节证券经纪业务及其管理一、证券经纪业务的含义和特点二、证券经纪业务类型及其管理（一）代理客户委托买卖证券包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。（二）代理股份转让1．代办股份转让的概念2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股
西南财经大学5-固定收益证券（24）.ppt
第4章久期与凸度第5章固定收益资产组合的管理
敢于《金融证券软件》 教学大纲.doc
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招商优质成长股票型证券投资基金.doc
招商优质成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中信实业银行二○○五年九月二十八日重要提示招商优质成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2005年8月8日《关于同意招商优质成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字〔2005〕137号文）核准公开募集。招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
投资银行学5证券交易(1).ppt
第5章证券交易交易市场结构交易市场结构交易市场结构交易所组织形式公司制:以盈利为目的早期主要形式如纽约、香港、日内瓦交易所交易所组织形式会员制:不以盈利为目的自律管理目前主要形式，如沪深（二）场外市场交易所以外的交易市场无固定场所协议价格自营制交易品种丰富环境宽松（二）场外市场早期为柜台市场，现在是一个电讯交易网络美国1/3的普通股、大部分公司债券和政府债券通过场外市场交易（二）场外市场第二市场—非上市证券的交易市场（二）场外市场第三市场—上市证券的场外交易市场（二）场外市场第四市场—投资者通过电子网络直
