基金从业《法律法规》练习题基金从业2017年《法律法规》练习题导语：基金销售人员从业考试成绩长年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。我们一起来看看题目内容吧。1.公司员工违反忠实义务的行为不包括()。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为2.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会3.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。A.检查公司的'财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会4.()针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法5.业务管理部门中合规文化的基础是()。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标6.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用7.基金管理人内部控制机制不包括()。A.员工自律B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制8.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对()的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告9.()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益10.依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》参考答案：1-5DDCAA6-10CCBCC