証券取引等監視委員会の活動状況平成19年８月証券取引等監視委員会《ご意見、情報等の連絡先》郵送：_100－8967東京都千代田区霞が関３－１－１証券取引等監視委員会事務局総務課代表電話：03－3506－6000本書に対するご意見情報公開・個人情報保護係内線3021直通：03－3581－9697ＦＡＸ：03－5251－2151情報受付市場分析審査課情報処理係内線3091、3093直通：03－3581－9909ＦＡＸ：03－5251－2136インターネット：https://www.fsa.go.jp/sesc/watch証券取引等監視委員会の活動状況平成19年８月証券取引等監視委員会金融庁設置法（平成10年法律第130号）第22条の規定に基づき、平成18年７月１日から平成19年６月30日までの期間における証券取引等監視委員会の事務の処理状況を公表する。平成19年８月証券取引等監視委員会委員長佐渡賢一目次はじめに（公正な市場を求めて）………………………………………………………………………………1第１章組織……………………………………………………………………………………………………7第１証券監視委…………………………………………………………………………………7１委員会………………………………………………………………………………7２事務局………………………………………………………………………………7第２地方の事務処理組織………………………………………………………………………7第２章不公正取引及びディスクロージャーに関する調査等……………………………………………9第１概説…………………………………………………………………………………………9第２犯則事件の調査……………………………………………………………………………9１犯則事件の調査の目的……………………………………………………………9２犯則事件の調査の権限及び範囲等………………………………………………9第３課徴金調査等………………………………………………………………………………10１課徴金制度の目的…………………………………………………………………10２課徴金の対象となる行為及び課徴金額…………………………………………10３課徴金調査の権限等………………………………………………………………11４開示検査……………………………………………………………………………11第４不公正取引に対する告発･勧告…………………………………………………………14１犯則事件の調査・告発実績………………………………………………………14２課徴金納付命令に係る勧告………………………………………………………20第５ディスクロージャーに関する告発・勧告………………………………………………25１犯則事件の調査・告発実績………………………………………………………25２課徴金納付命令に係る勧告………………………………………………………25３有価証券報告書等の訂正報告書等提出命令に係る勧告………………………29第３章証券検査………………………………………………………………………………………………31第１概説…………………………………………………………………………………………31第２証券検査基本方針及び証券検査基本計画………………………………………………32第３検査実績……………………………………………………………………………………36１検査計画及びその実施状況………………………………………………………36２１検査対象当たりの平均延べ検査投入人員……………………………………39第４検査結果の概要……………………………………………………………………………39１証券会社等に対する検査…………………………………………………………39２金融先物取引業者に対する検査…………………………………………………43３投信・投資顧問業者等に対する検査……………………………………………44４自主規制機関に対する検査………………………………………………………47第５証券検査の結果に基づく勧告……………………………………………………………48１証券会社等に対する検査結果に基づく勧告……………………………………48２金融先物取引業者に対する検査結果に基づく勧告……………………………56３投信・投資顧問業者等に対する検査結果に基づく勧告………………………62４自主規制機関に対する検査結果に基づく勧告…………………………………68（1）第６平成19事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画……