期货法律法规冲刺班主讲老师：卢瑜期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法本部分在期货基础知识中未涉及，难度适中，占分比值5分左右一、制定目的及依据——了解二、适用对象——掌握、多选题高级管理人员：经理层人员（总经理、副总经理、首席风险官），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。三、高管任职资格——了解例题．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A．中国期货业协会B．中国证监会C．国家外汇管理局D．商务部四、基本行为规范——了解五、监管主体——了解1、中国证监会及派出机构中国期货业协会、期货交易所（重点难点、综合案例题）一、任职资格基本要求——了解二、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格应当具备的条件：——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。三、申请独立董事的任职资格应当具备的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。四、不得担任期货公司独立董事的人员——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。五、申请董事长和监事会主席的任职资格的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。六、申请经理层人员的任职资格的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学土以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。七、申请总经理、副总经理的任职资格，除具备经理层规定条件外，还应当具备下列条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。八、申请首席风险官的任职资格，除具备经理层规定条件外，还应当具备以下条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题1、具有从事期货业务3年以上经验；2、担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务l年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。九、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（三）财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；（四）营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。十、法定代表人法定代表人应当具有期货从业人员资格。十一、学力和从业经验要求放宽情形——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题十二、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家