清华MBA学员专用讲义《理解法律与商法》本章学习要点制度的构成与作用法律与道德法律规则的构成法律体系商法的体系批判性思考市场与政府效率与公平第一节制度与法律一、制度1．制度的构成如果世界上只有一个人，就没有必要存在社会制度。不同的人与人之间形成了社会。所谓社会，就是多人、多群体构成的整体。由于利益冲突和文化、价值取向的不同，人、组织、群体、民族等社会主体彼此之间存在着冲突。于是，协调各方冲突关系的社会行为规则的出现就成为必然。这些行为规则构成了制度的核心部分。但是对制度的完整理解，不应只限于这个层面，除了静态的规则之外，往往需要建立起相应的组织机构来促使规则的实施。因此，制度包括两个层面：规则和组织，如图1-1所示。规则是静态的规定，组织是动态的运作。图1-1制度的构成2．制度的作用制度的作用有二：（1）协调社会的利益冲突。通过制度安排，争议各方可以达成解决方案。争议产生摩擦成本，浪费社会资源，合理的制度安排有助于争议合理和有效地解决，有助于减少争议成本。由此，制度可被称为社会机制运作的“润滑剂”。但是如果制度设计不当，则作用相反。（2）促进资源的合理配置。由此，制度可促进经济增长和社会发展。人与人之间有冲突是一个方面，分工合作是另一方面。分工合作可选择不同方式，这实际上涉及到资源的不同配置。分工意味着专业化，即每人各展所长，让资源流到能最大发挥其效用的人那里。合作则是不同社会职能的有效组合。制度安排可促进专业化的个人或组织之间的有效配合，从而促进经济增长。3．宏观和微观层面的制度安排分工合作模式是多层次的，既有微观的组织设计，也有宏观的结构安排，局部的合作可能只是整体中的专业化部分，专业化的组织本身可能也是一个合作体。因此，制度设计在不同层面由不同主体进行。这就需要对不同制度安排之间的关系进行分析。总的来说，制度安排的主体可分为两类：一类是微观层面的制度安排，即个体或组织独自或联合进行的制度安排，是自发地在市场交易中形成的，如企业内部的组织结构设计、企业之间交易的安排、企业之间联合的安排等；一类是宏观层面的制度安排，即国家或政府机构进行的制度安排，该制度安排着眼于经济结构和社会发展的总体，具有普遍适用性，法律是其重要内容。微观制度安排是市场主体的创新活动，目的在于扩大各自利益并协调彼此之间的关系。而宏观制度安排的作用有二：一是当市场主体之间无法解决争议或解决争议的成本太大，通过统一的制度安排来减少争议解决成本；二是每个经济主体追求利益最大化，彼此利益有冲突。微观层面有效的制度安排并不一定意味着总体有效率，由此需要宏观层面的制度安排以促进总体经济效率。宏观制度安排体现的是政府的力量，而微观制度安排则是市场的行为，双方互相影响。国家在进行制度安排时，应尊重微观层面的主体的作用。只有当微观主体不能解决自身问题或解决的成本过大时，才有宏观制度安排的必要。二、制度创新1．什幺是制度创新制度一旦形成，即具有稳定性。社会是复杂多变的，而制度的变动却不灵活，于是社会变革的需要和相对稳定的制度之间产生矛盾。当社会要变革、要发展时，必须先对已有的制度进行改革，即制度创新。制度创新是一个动态的过程，是指对制度构成因素进行变革，包括规则的变动和组织机构的变动，目的是通过对规则和组织机构做出调整，以回应社会发展的需要。2．保守的和积极的制度创新制度创新可分为保守的和积极的两类。保守的制度创新是对社会变革需要进行被动的回应，而积极的制度创新具有前瞻性，在顺应社会变革趋势的前提下主动积极地进行变革。西方发达国家，由于制度总体框架成熟，制度创新往往是被动地回应社会发展的需要，进行局部调整。而对于急需促进社会进步和经济发展的发展中国家来说，由于旧的制度无法满足社会经济发展的需要，往往借鉴先行国家的经验，从根本上进行制度创新和改革，其创新是全面的、激进的。从根本上改革旧制度并建立新制度，是一个转轨的过程。目前很多国家处于这一过程中，如前苏联和东欧国家、中国和拉美国家等，其经济制度由原来中央控制的计划经济向市场经济转变。例释在当代西方发达国家，由规则着手进行制度创新备受重视。在公共选择学派看来，导致西方经济之困境的一个主要原因是西方国家政治结构上的缺陷。政治权利分配相对于经济权利分配的不平等，如民主政治制度给利益集团的权利远远大于给纳税人的权利，这种结构的内在不平衡危害了市场及经济的发展。因此该学派代表人物布坎南在《自由与限度》一书中指出：我们时代面临的不是经济方面的挑战，而是制度和政治方面的挑战。①3．制度创新的路径依赖制度创新并不容易。对于破旧除新的国家来说，要克服的一个瓶颈是“路径依赖效应”。专题案例1-1给出了路径依赖效应的解释，从中可以发现：路径依赖所形成的成本是制约制度创新的一个重要因素。