证券简称：燕京啤酒证券代码：000729公告编号：2011-006证券简称：燕京转债证券代码：126729北京燕京啤酒股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为加强公司内部控制，增强公司的风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等规章制度的要求，公司董事会及相关审计监督部门对公司2010年度的内部控制情况进行了全面深入的检查,进一步查阅了公司的各项规章制度，对2010年度的内部控制情况的有效性进行了评估。一、内部控制体系综述（一）公司内部控制的组织架构公司已经建立、健全了法人治理结构，规范运作，建立了完善的股东大会、董事会、监事会和经营管理层的独立运行机制，设置了与公司生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效运转的组织职能机构，并形成了一个有机整体，保障了公司的日常运营。公司设置了生产计划部、财务部、外埠企业管理办公室、销售部、证券部、人力资源部等职能部门，各部门都制定了明确的部门和岗位职责。公司密切关注各级监管机构出台的法律、法规，及时调整公司的内部控制制度，从而保证公司内控管理的有效运作。目前，公司内部控制组织架构完整，具体为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘1书负责处理董事会日常事务。3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。4、公司审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等四个专业委员会，是按照董事会内部功能分别设立。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。5、公司内部审计部门负责公司内部控制执行情况的审计、检查工作，直接对公司董事会审计委员会负责，并向公司审计委员会报告工作。6、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各部、办、分厂等职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各部、办、分厂等职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。7、公司内部控制的组织架构如下：股东大会战略委员会监事会审计委员会董事会薪酬与考核委员会董事会秘书经营层提名委员会（二）内部控制的建设情况公司已根据《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、证监会《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》等文件的有关要求，建立了较为完整系统的内部控制制度，并在执行当中得到了有效的实施。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，包括但不限于：生产、采购、2销售、资产管理、存货管理、资金管理、信息披露等方面，具有较强的指导性。公司充分利用目标控制、组织控制、过程控制、措施控制和检查控制等方法，达到事前预防、事中执行、事后监督的管理体系，及时纠偏、控制风险。公司主要内控制度包括：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等多项有效内部控制制度。公司建立了内控管理制衡系统，成立了外埠企业管理公司，对全国各地的子公司实行了严格的管控，子公司主要负责人均由公司总部任免、调配，异地子公司的财务数据通过财务远程监控系统及时汇总到公司总部，公司总部能及时、准确、完整地掌握异地子公司的生产经营信息。（三）公司内审部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况为了加强对公司内控制度的监督和执行，保障公司内控制度的贯彻力度，公司成立了专门的内部审计部门，并配置了3名具备会计、法律、管理或与公司主营业务相关专业等任一方面的专业知识的专职工作人员，公司董事长负责内部审计部门负责人的聘任、解聘。