现代投资股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告一、公司内部控制综述1.公司内部控制的组织架构2、公司内部控制制度的建立健全情况报告期内，公司根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的要求，结合实际情况，强化内部控制，全面落实公司内部控制制度的实施。(1)公司法人治理根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董1事会、监事会和经理层的法人治理结构，并在董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。明确决策、执行、监督等方面的职责权限，完善了各项业务流程，形成科学有效的职责分工和制衡机制。(2)公司制度建设公司管理层组织修订了公司制度。建立了《公司治理管理制度》、《证券事务管理制度》、《投资业务管理制度》、《计划统计管理制度》、《公路业务管理制度》、《财务管理制度》、《审计管理制度》、《人力资源管理制度》、《党群工作制度》、《行政后勤管理制度》十个大项，涵盖一百零四个小项的公司管理制度，与《员工手册》一并构成了以《公司章程》为总则、各专门内控制度为基础的公司内部控制制度体系。公司主要的内部控制制度包括：公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会工作条例、监事会工作条例、总经理工作条例、信息披露管理制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等。公司各项管理制度均得到有效贯彻执行，为公司内部控制制度的正常运行提供了良好的基础。（3）信息披露控制报告期内，公司认真履行《信息披露管理制度》。公司的《信息披露管理制度》详细规定了信息披露事务管理部门及职责，信息披露的内容和标准，信息披露的报告、流转、审核、披露程序，信息披露相关文件、资料的档案管理，信息披露的责任划分，信息披露的保密与处罚措施等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项报告的流转程序作了严格规定。3、内部审计部门的设立及工作情况公司设有独立的审计部门，配备专职内部审计工作人员2名，兼职审计人员22名。审计部直接受公司董事会审计委员会领导。公司审计工作始终围绕“促进管理，提高效益”的工作目标，以内部控制审计、财务审计为基础，以工程结算审计、全过程跟踪审计、经济效益审计为重点，逐步深化专项费用审计、经济责任审计等多种审计，正逐步向以风险2控制为导向的管理审计转型。审计部遵循全面性、重要性、制衡性、适应性与成本效益的原则，独立监督检查内部控制制度的执行情况，评价内部控制制度的有效性，并及时提出完善内部控制建议。4、2010年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效(1)根据中国证监会湖南监管局《关于对上市公司控股子公司公司治理和内控情况进行检查的通知》要求，2010年6月，公司所属5个控股子公司对公司治理和内控情况进行了全面检查，得到了监管部门的肯定。（2）根据中国证监会《上市公司现场检查办法》的要求，中国证监会湖南证监局于2010年于9月25日至10月26日对公司进行了全面现场检查，提出了整改事项。报告期内公司正在落实整改措施。(3)2010年，公司聘请了会计师事务所对公司内部控制进行测试与评价，了解和评价公司制度的健全性，查找管理上的缺陷和漏洞。公司十分重视内部控制测试评价报告，专门召开办公会议研究整改措施。一方面要求各部门、各单位对照报告，认真查找管理缺陷，分析原因，拿出具体整改方案，限期逐条落实，并将整改结果纳入年度考核。另一方面，公司重新梳理公司各项制度流程，健全风险数据库，有效地促进了公司内部控制的进一步完善。二、公司内部控制重点活动（1）公司控股子公司控制结构及比例表现代投资股份有限公司大有期货有湖南安迅投资现代威保特湖南现代房地湖南现代投资限公司发展有限公司科技投资有产有限公司文化传播有限100%95%限公司80%70%公司60%（2）公司控股子公司的内部控制情况3公司制定了对控股子公司的控制政策和程序，同时向控股子公司委派了董事长、董事、监事等高级管理人员；要求控股子公司每年必须上报年度经营计划，经公司管理层审议通过后实施。各控股子公司建立了重大事项报告制度，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会和股东大会审议。公司要求各控股子公司按时提交月度、季度报告，建立了对控股子公司的绩效考核制度。报告期内，对照深交所《主板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司对控股子公司的管理控制严格