惠阳联想电子工业有限公司工作指引文件编号：QMWI0014文件页数：版本号：1.0文件名称：稽核工作指引适用范围：惠阳联想电子工业有限公司收文部门：生产处、品管处、材料仓储处、制造工程处、新业务支持处、生产技术处、信息管理处、管理支持处拟制：王四兰审核：吕超批准：孙犁宗有否会签○不需会签●需会签会签部门生产处材料仓储处制造工程处新业务支持处生产技术处信息管理处管理支持处会签人刘初春尹维山李仕润李朝郭绍元张业武（代）刘罡会签日期04/05/2504/05/2504/05/2604/05/2604/05/2604/05/2604/05/27更改记录版本号更改部门更改人/日期审核人/日期批准人/日期生效日期更改内容1.0品管处王四兰2004/05/18吕超04/05/20孙犁宗04/05/2704/05/28初次发行目的为了规范惠阳厂稽核工作，确保质量管理体系有效性、适用性、符合性，推动质量管理体系的持续改善，制定本工作指引。1.1例行稽核：推动各处按流程做事，按文件作业，提高执行力和过程稳定性。1.2突击稽核：健全质量管理体系，从机制上预防重大质量问题发生，推动质量管理体系的持续改善。1.3经理稽核：全面审查质量管理体系的充分性、有效性、符合性，同时提高经理层面的质量管理意识。适用范围本程序适用于体系组对惠阳厂各部门实施的稽核工作。3.职责3.1品管处：3.1.1品管处经理：负责审批稽核问题对应的奖罚通报。3.1.2体系组体系工程师：3.1.2.1负责SWAT稽核工作监督、指导；协调相关资源对已确定为重大问题的问题点进行处理和解决；3.1.2.2负责组织经理稽核工作；协调相关资源对经理稽核中的重大问题点进行处理和解决。3.1.3体系组体系技术员：3.1.3.1负责SWAT检查表编写，现场稽核工作，对SWAT稽核、经理稽核中问题点措施落实情况进行跟进和处理；3.1.3.2负责判断问题属性并上报上级进行确认和解决。3.1.4兼职稽核员：3.1.4.1负责进行本部门稽核工作；3.1.4.2协助体系组技术员进行现场稽核。3.2惠阳厂各部门：3.2.1配合体系组人员进行现场稽核；3.2.2对稽核发现的问题进行处理分析和改善。3.3惠阳厂各部门体系接口人：3.3.1配合体系组人员进行现场稽核；3.3.2负责监督本部门稽核问题点措施的落实；3.3.3负责进行本部门稽核工作。3.4惠阳厂各部门经理及以上人员：3.4.1负责完成由体系组分配的《质量体系检查单》内容的稽核；3.4.2负责本部门稽核、经理稽核问题点措施的审批回复及落实情况监督；3.4.3负责执行现场稽核问题对应的奖罚处理；3.4.4经理负责一般不合格问题现场确认，主管总监负责严重不合格问题现场确认，总经理负责重复不合格问题现场确认。4.名词解释4.1SWAT（Specialtiesworkauditteam）：特殊稽核小组。4.2例行稽核：稽核小组依据审核条款、程序文件、工作指引、作业指导书、管理规定、各类记录和现场情况制定SWAT稽核检查表，按既定的计划对惠阳厂品管处、材料仓储处、生产处、生产技术处、新业务支持处、制造工程处轮流进行的日常稽核。4.3突击稽核：稽核小组针对质量例会通报的重大问题、稽核出现的重复发生的问题与严重问题、相关方关注的质量问题、惠阳厂各部门委托、反馈（投诉）的问题、项目结果实施落实问题等，厂级和处级KPI达成情况，在不预先通知受审核方的情况下开展的稽核工作。4.4经理稽核：依据ISO9001条款、质量体系文件和各类质量记录要求，总经理室、各处经理按照《SWAT稽核检查表》各检查项目进行的全面稽核。4.5兼职审核员：通过竞聘或其他方式，从各部门现场管理人员中择优选拔的非专职稽核人员。兼职稽核员必须善于发现并勇于报告现场发现的问题。4.6不合格问题：不满足标准或文件要求的问题。包括一般不合格问题、严重不合格问题。不合格问题及其类型，由体系组最终判定。4.7一般不合格问题：个别的、偶然的，所造成的后果一般的不合格问题。4.8严重不合格问题：将可能导致部门的某一职能或职能的主要功能失效的不合格问题。4.9重复不合格问题：在同一部门，三个月内重复发生的不合格问题。重复不合格问题属于严重不合格问题。5.工作内容5.1稽核工作5.1.1例行稽核5.1.1.1编写和依据《SWAT稽核检查表》，体系技术员每周组织一组兼职审核员，对惠阳厂品管处、材料仓储处、生产处、生产技术处、新业务支持处、制造工程处轮流进行日常稽核。5.1.1.2稽核小组依据《SWAT稽核检查表》各检查项目对被稽核的部门进行现场检查，检查方式以稽核条款数进行逐条检查，发生