国信证券关于中利科技募集资金存放与使用情况的专项核查报告国信证券股份有限公司关于中利科技集团股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为中利科技集团股份有限公司（以下简称“中利科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对中利科技截至2009年12月31日的募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，现将核查结果汇报如下：一、证券发行上市及募集资金情况中利科技首次公开发行募集资金总额为人民币154,100万元，扣除发行费用人民币5,850万元，实际募集资金净额为人民币148,250万元。上述募集资金到位情况已经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了天衡验字（2009）68号验资报告。截至2009年12月31日止，公司募集资金使用情况为：（1）累计投入募集资金项目23,172.50万元，使用部分募集闲置资金补充流动资金14,500.00万元，使用超募资金中的25,550万元偿还银行贷款，合计已使用63,222.50万元，尚未使用的金额为85,027.50万元。（2）公司2009年12月31日募集资金专户余额为85,082.07万元，与尚未使用的募集资金余额差异54.57万元，系募集资金账户银行利息收入所致。二、募集资金专项存储情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，中利科技根据相关法律法规的要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该制度业经公司2007年12月8日董事会会议和2007年12月28日第二次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。募集资金到账后，中利科技会同保荐机构和交通银行常熟支行营业部、农业银行常熟沙家浜支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司分别在交通银行常熟支行营业部、农业银行常熟沙家浜支行开设了募集资金专项账户。目前监1国信证券关于中利科技募集资金存放与使用情况的专项核查报告管协议执行情况良好。截至2009年12月31日止，募集资金存储情况如下：单位：人民币万元银行名称银行帐号余额交通银行常熟支行营业部38868263801815014382534342.40农业银行常熟沙家浜支行52120104000725850739.67合计85,082.07三、募集资金项目的进展情况经核查，截止2009年12月31日，募集资金项目进展情况如下表所示：单位：人民币万元募集资金总额154100本年度投入募集资金总额23172.5变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额23172.5变更用途的募集资金总额比例0承诺投是否已募集调整后截至期本年截至期末截至期末累截至期项目本年是否项目资项目变更项资金投资总末承诺度投累计投入计投入金额末投入达到度实达到可行目(含承诺额投入金入金金额(2)与承诺投入进度预定现的预计性是部分变投资额(1)额金额的差额(%)(4)可使效益效益否发更)总额(3)＝＝用状生重(2)-(1)(2)/(1)态日大变期化阻燃、耐火软电15,4015,4048387缆本部扩建建否08387.50-8387.50--否.50设项目4.80.80阻燃、耐火软电26,4126,41412600缆东北生产基否012600.00-12600.0--否.0地建设项目4.70.70阻燃、耐火软电9,7279,727.缆华南生产基否0--否地建设项目.6060电缆用材料技5,9435,943.2185.否02185.0-2185.0--否术改造项目.5050057,4957,49023172合计—023172.50-23172.50--——0.60.60.50未达到计划进度或预计收益的情况和无原因(分具体项目)项目可行性发生重无大变化的情况说明2国信证券关于中利科技募集资金存放与使用情况的专项核查报告募集资金投资项目无实施地点变更情况募集资金投资项目见本报告第六部分。实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情见本报告第四部分。况用闲置募集资金暂时补充流动资金情见本报告第五部分。况项目实施出现募集资金结余的金额及无原因尚未使用的募集资按规定用于募集资金项目，存放于募集资金专户。金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或暂时闲置募集资金14,500万元用于补充流动资金。其他情况四、用募集资金置换