证券市场基础知识训练复习题及答案2017年证券市场基础知识训练复习题及答案证券投资学是运用生物进化原理系统阐释股市运行机理的新兴交叉学科，是证券投资研究的一个具有生命力和丰富内涵的新领域。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识训练复习题，欢迎大家阅读浏览。一、多项选择题1.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明()。A.个人真实姓名B.机构名称C.机构地址D.机构联系电话2.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用()。A.依法筹资的资金B.客户交易结算资金C.客户保证金D.自有资金3.证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。A.独立B.健全C.制衡D.合理4.融资融券业务的风险指标规定包括()。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%、B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%5.我国《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()。A.战略委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.薪酬与提名委员会7.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险8.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对()进行调整。A.各项业务规模的计算口径B.风险资本准备的计算比例C.风险控制指标及其标准D.净资本计算规则9.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的()。A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险10.下列说法中，正确的是()。A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制11.我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取()等监管措施。A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管12.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.清算B.上市C.发行D.交易13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。A.有固定的业务场所和相应设施B.高级管理人员中，至少有名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度14.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件()。A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚B.已经办理有效的执业责任保险C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好参考答案及解析:1.【答案】AB【解析】根据有关规定，从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称与个人真实姓名，并需对投资风险作充分说明。2.【答案】AD【解析】通常情况下，证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。3.【答案】ABCD【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营和管理过程中的风险进行识别、评价与管理的制度安排、组织体系以及控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。4.【答案】ACD【解析】融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合以下规定：①为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;②为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。5.【答案】ABC【解析】我国公司法顺应了社会化大生产和市场经济的这种要求，构造了股东会、董事会、监事会三权分立的公司治