陕西省基金从业考前综合:基金的投资管理业务流程模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、个人投资者投资基金涉及的税收包括―。营业税印花税所得税增值税2、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0。5%时,该债券基金的资产净值约__。减少2。5%减少2%增加2.5%增加2%3、基金投资面临的外部风险包括__。市场风险政策风险信用风险合规风险4、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。A-每日进行分配货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润。.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益。.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益5、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。上市申请未通过国务院证券管理机构的核准合同期限为8年募集金额为1亿元人民币基金份额持有人为15人6、股票具有的特征包括__。收益性、风险性流动性参与性永久性7、下列关于保本型基金的说法，正确的有__.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证保本型基金的本金保证比例可以高于1%,也可以低于1%保本型基金必须提供收益保证和红利保证通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障8、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的一。0.4%0。3%0.2%0。1%9、从公司概况来说，―的公司，其长远的发展具有一定的优势。股东数量较多股东实力强大持股比例合理股权变动频繁10、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__.不具有独立法人地位由经营证券业务的金融机构自愿组成是行业自律组织以营利为目的11、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。共同基金单位信托基金证券投资信托基金集合投资基金12、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。应重点关注基金的短期评级基金评级具有预测性可以直接根据基金等级进行投资无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好13、导致基金销售操作风险的原因主要有―。基金销售机构业务制度不健全销售人员违章操作销售人员操作失误销售人员不遵循规章制度14、在我国，封闭式基金的存续期应在-年以上。TOC\o"1-5"\h\z35101515、商业银行超额储备的持有形式一般不包括一.股票B.基金短期国债高等级公司债券16、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设一个基金账户。123417、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制独立董事的检查、监督、控制和指导18、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。基金份额登记基金份额存管基金资金交收基金资金清算19、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户.T T+1 T+2 T+320、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__.国债企业短期票据中央银行票据政策性金融证券21、证券市场的自律性组织有__。证券交易所中国证监会C.证券公司D.证券业协会22、股票型基金的风险分析常用指标有__。持股集中度贝塔系数持股数量行业投资集中度23、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__.银华优选华安富利南方避险南方宝元24、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是-oA.公司股国有法人股法人股国家股25、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。上市证券公募证券非上市证券私募证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0。5分）1、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据――的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A:《中华人民共和国证券法》B：《证券投资基金法》C:《开放式证券投资基金试点办法》D:《证券投资基金管理暂行办法》2、根据——的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A:运作方式8：法律形式C:投资理念D：投资目标3、某日，一只交易型开放式指数基金（ETF）二级市场交易价格为2。634元，该基金份额净值为2。3元，份额累计净值为2.795元，则该交易_