证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制订本指导。第二条证券企业应该建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应该覆盖相互存在利益冲突各项业务。本指导所称信息隔离墙制度，是指证券企业为控制敏感信息在相互存在利益冲突业务之间不妥流动和使用而采取一系列方法。本指导所称敏感信息，是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉内幕信息或可能对投资决议产生重大影响还未公开其它信息。第三条证券企业应该将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制，采取有效方法，健全业务步骤，对和业务经营相关敏感信息和可能产生利益冲突进行识别、评定和管理，加强对工作人员培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息行为进行责任追究。证券企业应该定时评价信息隔离墙制度有效性，并依据情况改变和管理利益冲突需要立即调整和完善。第四条证券企业应该明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和实施方面职责。1证券企业董事会和经营管理关键责任人对企业信息隔离墙制度有效性负最终责任，2各业务部门和分支机构责任人对本部门和本机构实施信息隔离墙制度有效性负担责任。证券企业合规总监和合规部门帮助董事会和管理层建立和实施信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检验、咨询和培训等职责。第五条证券企业采取信息隔离方法难以避免利益冲突，应该对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突，应该采取对相关业务进行限制等方法。（判定）证券企业对相关业务进行限制时，应该遵照用户利益优先和公平对待用户标准。第六条证券企业各业务部门之间能够开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度要求。第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度建立和实施情况进行自律管理。第二章信息隔离墙通常要求第八条证券企业应该根据需知标准管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要工作人员知悉。第九条证券企业工作人员未经授权或同意不应获取敏感信息，对已经获取敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或她人谋取不妥利益。第十条证券企业应该采取保密方法，预防敏感信息不妥流动和使用，包含但不限于：（一）和企业工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取敏感信息严格保密；（二）加强对包含敏感信息信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息工作人员使用企业信息系统或配发设备形成电子邮件、即时通讯信息和其它通讯信息进行监测。第十一条证券企业应该确保留在利益冲突业务部门办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券企业应该对掌握敏感信息业务部门办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入和其职责存在利益冲突业务部门办公场所。第十二条证券企业应该明确高级管理人员职责权限，同一高级管理人员标准上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突业务部门，不应直接或间接参与具体证券品种投资决议、投资咨询等可能造成利益冲突业务活动。证券企业工作人员不应同时推行可能造成利益冲突职责，业务部门工作人员不应在和其业务存在利益冲突子企业兼任职务。证券企业相关业务决议机构应该实施回避制度，防范可能产生利益冲突。第十三条证券企业应该确保留在利益冲突业务信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（判定）第十四条证券企业应该对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。第十五条证券企业存在利益冲突业务部门互为信息隔离墙两侧。处于信息隔离墙两侧业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流，应该推行跨墙审批程序。因推行管理职责需要知悉敏感信息工作人员处于信息隔离墙墙上。证券企业应该建立墙上人员管理制度，明确墙上人员范围及其行为规范，预防墙上人员不妥使用敏感信息。第十六条证券企业应该制订跨墙管理制度，明确跨墙审批程序和跨墙人员行为规范。证券企业业务部门需要其它部门派员跨墙协作，应该事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不妥使用跨墙后知悉敏感信息，不应获取和跨墙业务无关敏感信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取敏感信息已公开或不再含有重大影响后方可回墙。第十七条证券企业相关部门应该分工合作，对跨墙人员行为进行监督管理。合规部门负责统计跨墙情况，向跨墙人员提醒跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。第十八条高级管理人员分管职责范围发生改变，或其它人员跨部门调动，证券企业应该采取对应方法，防范可能产生利益冲突。第十九条证券企业应该建立观察名单和限制名单制度，1明确设置名单目标、2相关企业或证券进入和退出名单事由和时点、3名单编制和管理程序